ການປະຕິບັດຕາມຂະ ແໜງ ກົດ ໝາຍ ຂອງປະເທດໂຮນລັງ

ອາການເຈັບປວດ bureaucratic ໃນຄໍເອີ້ນວ່າ "ປະຕິບັດຕາມ"

ການນໍາສະເຫນີ

ດ້ວຍການແນະ ນຳ ກົດ ໝາຍ ວ່າດ້ວຍການຕ້ານການຟອກເງິນແລະການຕໍ່ຕ້ານການກໍ່ການຮ້າຍ (ໂຮນລັງ) ແລະການປ່ຽນແປງທີ່ມີຕໍ່ກົດ ໝາຍ ສະບັບນີ້ໄດ້ມີການຄວບຄຸມໃນຍຸກ ໃໝ່. ໃນຖານະເປັນຊື່ສະແດງເຖິງການ, ການ Wwft ໄດ້ນໍາສະເຫນີໃນຄວາມພະຍາຍາມທີ່ຈະຕໍ່ສູ້ການຟອກເງິນແລະການລົງທຶນຂອງການກໍ່ການຮ້າຍໄດ້. ບໍ່ພຽງແຕ່ສະຖາບັນການເງິນເຊັ່ນ: ທະນາຄານ, ບໍລິສັດລົງທືນແລະບໍລິສັດປະກັນໄພເທົ່ານັ້ນ, ແຕ່ຍັງມີທະນາຍຄວາມ, ຜູ້ຊ່ວຍ, ຜູ້ບັນຊີແລະອາຊີບອື່ນໆອີກຫຼາຍຄົນທີ່ຕ້ອງຮັບປະກັນວ່າພວກເຂົາປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບເຫຼົ່ານີ້. ຂະບວນການນີ້, ລວມທັງທີ່ກໍານົດໄວ້ໃນຂັ້ນຕອນທີ່ຈໍາເປັນຕ້ອງໄດ້ຮັບການປະຕິບັດໃນຄໍາສັ່ງທີ່ຈະປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບເຫຼົ່ານີ້, ອະທິບາຍທີ່ມີໄລຍະທົ່ວໄປ 'ປະຕິບັດຕາມ. ຖ້າກົດລະບຽບຂອງ Wwft ຖືກລະເມີດ, ການປັບ ໃໝ ສູງອາດຈະປະຕິບັດຕາມ. ໃນການເບິ່ງເຫັນຄັ້ງ ທຳ ອິດ, ລະບອບຂອງ Wwft ເບິ່ງຄືວ່າສົມເຫດສົມຜົນ, ມັນບໍ່ແມ່ນ ສຳ ລັບຄວາມຈິງທີ່ວ່າ Wwft ໄດ້ເຕີບໃຫຍ່ກາຍເປັນຄວາມເຈັບປວດຂອງ bureaucratic ທີ່ແທ້ຈິງໃນຄໍ, ການຕໍ່ສູ້ຫຼາຍກ່ວາພຽງແຕ່ການກໍ່ການຮ້າຍແລະການຟອກເງິນ: ການຄຸ້ມຄອງທີ່ມີປະສິດທິພາບໃນການ ດຳ ເນີນທຸລະກິດຂອງຄົນ ໜຶ່ງ.

ການສືບສວນລູກຄ້າ

ເພື່ອປະຕິບັດຕາມ Wwft, ສະຖາບັນທີ່ກ່າວມາຂ້າງເທິງນີ້ຕ້ອງໄດ້ ດຳ ເນີນການສືບສວນລູກຄ້າ. ການເຮັດທຸລະ ກຳ ທີ່ຜິດປົກກະຕິ (ມີຈຸດປະສົງ) ຈຳ ເປັນຕ້ອງລາຍງານໃຫ້ ໜ່ວຍ ງານຄວາມສະຫລາດດ້ານການເງິນຂອງໂຮນລັງ. ໃນກໍລະນີທີ່ຜົນຂອງການສືບສວນບໍ່ໃຫ້ລາຍລະອຽດຫຼືຄວາມເຂົ້າໃຈທີ່ຖືກຕ້ອງຫຼືໃນກໍລະນີທີ່ການສືບສວນຊີ້ໃຫ້ເຫັນເຖິງກິດຈະ ກຳ ທີ່ຜິດກົດ ໝາຍ ຫຼືຕົກຢູ່ໃນ ໝວດ ທີ່ມີຄວາມສ່ຽງສູງພາຍໃຕ້ Wwft, ສະຖາບັນຕ້ອງປະຕິເສດການບໍລິການຂອງຕົນ. ການສືບສວນລູກຄ້າທີ່ຕ້ອງການທີ່ຈະໄດ້ຮັບການດໍາເນີນການແມ່ນແທນທີ່ຈະອະທິບາຍແລະບຸກຄົນໃດອ່ານໄດ້ Wwft ຈະກາຍເປັນ entangled ໃນ maze ຂອງປະໂຫຍກຍາວ, ອານຸປະໂຫຍດຊັບຊ້ອນແລະເອກະສານສະລັບສັບຊ້ອນເປັນ. ແລະນັ້ນແມ່ນພຽງແຕ່ກົດ ໝາຍ ວ່າດ້ວຍຕົວມັນເອງ. ນອກຈາກນັ້ນ, ຜູ້ຄວບຄຸມ Wwft ສ່ວນໃຫຍ່ໄດ້ອອກຄູ່ມື Wwft-manual ທີ່ສັບສົນຂອງຕົນເອງ. ໃນທີ່ສຸດ, ບໍ່ພຽງແຕ່ເອກະລັກຂອງລູກຄ້າທຸກທີ່, ເປັນບຸກຄົນທີ່ທໍາມະຊາດຫຼືກົດຫມາຍທີ່ມີໃຜພົວພັນທຸລະກິດສ້າງຕັ້ງຂຶ້ນຫຼືກ່ຽວກັບການທີ່ມີນາມເປັນທຸລະກໍາແມ່ນ (ຈະ) ປະຕິບັດ, ແຕ່ຍັງກະລັກຂອງເຈົ້າຂອງທີ່ເປັນປະໂຫຍດທີ່ດີທີ່ສຸດ (s) ໄດ້ ( UBO), ໄປໄດ້ Persons ແດງທາງດ້ານການເມືອງ (PEPs) ແລະຜູ້ຕາງຫນ້າຂອງຄວາມຕ້ອງລູກຄ້າທີ່ຈະໄດ້ຮັບການສ້າງຕັ້ງຂຶ້ນແລະການຍືນຍັນຕໍ່ມາ. ນິຍາມຄວາມຖືກຕ້ອງທາງກົດ ໝາຍ ຂອງ ຄຳ ວ່າ“ UBO” ແລະ“ PEP” ແມ່ນມີລາຍລະອຽດບໍ່ແນ່ນອນ, ແຕ່ມາລົງທີ່ລຸ່ມນີ້. ຍ້ອນວ່າ UBO ຈະມີຄຸນສົມບັດແຕ່ລະບຸກຄົນ ທຳ ມະຊາດທີ່ຖືຫຸ້ນໂດຍກົງຫລືໂດຍທາງອ້ອມຫຼາຍກວ່າ 25% ຂອງຄວາມສົນໃຈ (ຮຸ້ນ) ຂອງບໍລິສັດ, ບໍ່ແມ່ນບໍລິສັດທີ່ຖືກຈົດທະບຽນຢູ່ໃນຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ. A PEP ແມ່ນໃນໄລຍະສັ້ນ, ຄົນທີ່ເຮັດວຽກໃນຫນ້າທີ່ສາທາລະນະເປັນຄູຊັດເຈນ. ຂອບເຂດຕົວຈິງຂອງການສືບສວນລູກຄ້າຈະຂຶ້ນກັບການປະເມີນຄວາມສ່ຽງສະເພາະຂອງສະຖາບັນ. ການສືບສວນມາໃນສາມປຸງລົດຊາດ: ການສືບສວນມາດຕະຖານ, ການສືບສວນງ່າຍແລະການສືບສວນ intensified ໄດ້. ເພື່ອສ້າງຕັ້ງແລະກວດສອບເອກະລັກຂອງບຸກຄົນແລະນິຕິບຸກຄົນທີ່ກ່າວມາຂ້າງເທິງ, ເອກະສານຕ່າງໆແມ່ນມີຄວາມ ຈຳ ເປັນຫຼື ຈຳ ເປັນ, ໂດຍອີງຕາມປະເພດຂອງການສືບສວນ. ການເບິ່ງເອກະສານທີ່ຕ້ອງການທີ່ເປັນໄປໄດ້ສົ່ງຜົນໃຫ້ມີການ ສຳ ຫຼວດທີ່ບໍ່ສາມາດໃຊ້ໄດ້ຕໍ່ໄປນີ້: ສຳ ເນົາ ໜັງ ສືຜ່ານແດນ (ທີ່ຖືກປອມ) ຫຼືບັດປະ ຈຳ ຕົວອື່ນໆ, ສານສະກັດຈາກສະພາການຄ້າ, ບົດຂຽນຂອງສະມາຄົມ, ການລົງທະບຽນຂອງຜູ້ຖືຫຸ້ນແລະການສັງລວມໂຄງສ້າງຂອງບໍລິສັດ. ໃນກໍລະນີທີ່ມີການສືບສວນຢ່າງຮຸນແຮງ, ເຖິງແມ່ນວ່າຈະມີເອກະສານເພີ່ມເຕີມເຊັ່ນ: ສຳ ເນົາໃບບິນພະລັງງານ, ຂໍ້ຕົກລົງການຈ້າງງານ, ຂໍ້ ກຳ ນົດກ່ຽວກັບເງິນເດືອນແລະໃບທະນາຄານ. ຜົນໄດ້ຮັບທີ່ກ່າວມາຂ້າງເທິງນີ້ເຮັດໃຫ້ມີການຫັນປ່ຽນຈຸດສຸມທີ່ຫ່າງໄກຈາກລູກຄ້າແລະການສະ ໜອງ ການບໍລິການຕົວຈິງ, ຄວາມຫຍຸ້ງຍາກທາງການທູດທີ່ໃຫຍ່ຫຼວງ, ຄ່າໃຊ້ຈ່າຍທີ່ເພີ່ມຂຶ້ນ, ການສູນເສຍເວລາ, ຄວາມຕ້ອງການທີ່ຈະຈ້າງພະນັກງານພິເສດເນື່ອງຈາກການສູນເສຍເວລານີ້, ພັນທະໃນການສຶກສາບຸກຄະລາກອນ ກ່ຽວກັບກົດລະບຽບຂອງ Wwft, ລູກຄ້າອາການຄັນຄາຍ, ແລະຂ້າງເທິງທັງຫມົດຄວາມຢ້ານກົວຂອງການເຮັດຜິດພາດ, ເປັນ, ສຸດທ້າຍແຕ່ບໍ່ໄດ້ຢ່າງຫນ້ອຍ, ການ Wwft ເລືອກທີ່ຈະຈັດວາງເປັນ deal ທີ່ຍິ່ງໃຫຍ່ຂອງຄວາມຮັບຜິດຊອບໃນການປະເມີນແຕ່ລະສະຖານະການສະເພາະໃດຫນຶ່ງທີ່ມີບໍລິສັດຂອງເຂົາເຈົ້າເອງໂດຍເຮັດວຽກຮ່ວມກັບມາດຕະຖານເປີດ .

ແກ້ແຄ້ນ: ໃນທິດສະດີ

ທີ່ບໍ່ແມ່ນການປະຕິບັດຕາມນໍາກ່ຽວກັບການຈໍານວນຂອງຜົນກະທົບທີ່ເປັນໄປໄດ້. ປະການ ທຳ ອິດ, ເມື່ອສະຖາບັນບໍ່ລາຍງານການເຮັດທຸລະ ກຳ ທີ່ມີຄວາມຕັ້ງໃຈ (ຜິດປົກກະຕິ), ສະຖາບັນດັ່ງກ່າວມີຄວາມຜິດໃນການກະ ທຳ ຜິດທາງເສດຖະກິດພາຍໃຕ້ກົດ ໝາຍ (ກົດ ໝາຍ ອາຍາ). ໃນເວລາທີ່ມັນມາລົງໃຫ້ສືບສວນລູກຄ້າ, ມີຄວາມຕ້ອງການສະເພາະໃດຫນຶ່ງ. ກ່ອນອື່ນ ໝົດ ສະຖາບັນຕ້ອງສາມາດ ດຳ ເນີນການສືບສວນ. ອັນທີສອງ, ພະນັກງານຂອງສະຖາບັນຕ້ອງສາມາດຮັບຮູ້ການເຮັດທຸລະ ກຳ ທີ່ຜິດປົກກະຕິ. ຖ້າສະຖາບັນໃດ ໜຶ່ງ ລົ້ມເຫຼວໃນການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຂອງ Wwft, ໜຶ່ງ ໃນ ອຳ ນາດການປົກຄອງທີ່ຖືກ ກຳ ນົດໂດຍ Wwft ສາມາດອອກໂທດເພີ່ມຂຶ້ນ. ອຳ ນາດການປົກຄອງຍັງສາມາດອອກຄ່າປັບ ໃໝ ດ້ານການບໍລິຫານ, ໂດຍປົກກະຕິແຕກຕ່າງກັນລະຫວ່າງ ຈຳ ນວນເງິນສູງສຸດຂອງ 10.000 4.000.000 ແລະ XNUMX XNUMX, ຂື້ນກັບປະເພດຂອງການກະ ທຳ ຜິດ. ຢ່າງໃດກໍຕາມ, ໄດ້ Wwft ບໍ່ແມ່ນພຽງແຕ່ປະຕິບັດທີ່ມີການປັບໄຫມແລະລົງໂທດ, ເປັນການລົງໂທດກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍ ( 'Sanctiewet') ອາດຍັງບໍ່ຖືກລືມ. ກົດ ໝາຍ ວ່າດ້ວຍການລົງໂທດໄດ້ຖືກຮັບຮອງເພື່ອປະຕິບັດມາດຕະການລົງໂທດສາກົນ. ຈຸດປະສົງຂອງການລົງໂທດແມ່ນເພື່ອແກ້ໄຂການກະ ທຳ ບາງຢ່າງຂອງບັນດາປະເທດ, ອົງການຈັດຕັ້ງແລະບຸກຄົນທີ່ຕົວຢ່າງລະເມີດກົດ ໝາຍ ສາກົນຫຼືສິດທິມະນຸດ. ໃນຖານະເປັນການລົງໂທດ, ຄົນເຮົາສາມາດຄິດເຖິງການເກືອດຫ້າມອາວຸດ, ການລົງໂທດທາງການເງິນແລະຂໍ້ ຈຳ ກັດການເດີນທາງ ສຳ ລັບບຸກຄົນທີ່ແນ່ນອນ. ໃນຂອບເຂດນີ້, ບັນຊີລາຍຊື່ການລົງໂທດໄດ້ຖືກສ້າງຂື້ນຂື້ນມາເຊິ່ງບຸກຄົນຫຼືອົງການຈັດຕັ້ງທີ່ຖືກສະແດງເຊິ່ງ (ສົມມຸດຕິຖານ) ຕິດພັນກັບການກໍ່ການຮ້າຍ. ພາຍໃຕ້ກົດ ໝາຍ ວ່າດ້ວຍການລົງໂທດ, ສະຖາບັນການເງິນຕ້ອງໄດ້ໃຊ້ມາດຕະການດ້ານການບໍລິຫານແລະຄວບຄຸມເພື່ອໃຫ້ແນ່ໃຈວ່າພວກເຂົາປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຂອງການລົງໂທດ, ເຊິ່ງບໍ່ປະຕິບັດການໃດທີ່ກະ ທຳ ຜິດທາງເສດຖະກິດ. ເຊັ່ນດຽວກັນໃນກໍລະນີດັ່ງກ່າວນີ້, ເປັນການລົງໂທດເພີ່ມຂຶ້ນຫຼືການບໍລິຫານອັນດີງາມສາມາດໄດ້ຮັບການອອກ.

ທິດສະດີກາຍເປັນຄວາມເປັນຈິງບໍ?

ບົດລາຍງານສາກົນໄດ້ຊີ້ໃຫ້ເຫັນວ່າປະເທດເນເທີແລນເຮັດໄດ້ດີກວ່າເກົ່າໃນການຕ້ານການກໍ່ການຮ້າຍແລະການຟອກເງິນ. ດັ່ງນັ້ນ, ສິ່ງທີ່ບໍ່ຫມາຍຄວາມວ່າໃນຂໍ້ກໍານົດຂອງລົງໂທດທີ່ວາງຕົວຈິງໃນກໍລະນີທີ່ບໍ່ແມ່ນປະຕິບັດຕາມ? ຈົນກ່ວາໃນປັດຈຸບັນ, ທະນາຍຄວາມທີ່ໄດ້ຖືກຄຸ້ມຄອງເພື່ອການຊີ້ນໍາທີ່ຈະແຈ້ງແລະການລົງໂທດໄດ້ຖືກ shaped ສ່ວນໃຫຍ່ແມ່ນເປັນການເຕືອນໄພຫລື (ເງື່ອນໄຂ) suspensions. ນີ້ຍັງເປັນກໍລະນີ ສຳ ລັບບັນດານັກຂຽນແລະນັກບັນຊີ. ຢ່າງໃດກໍຕາມ, ທຸກຄົນບໍ່ໄດ້ວ່າເຖິງໂຊກດີຈົນກ່ວາໃນປັດຈຸບັນ. ການບໍ່ລົງທະບຽນແລະກວດສອບເອກະລັກຂອງ UBO ໄດ້ເຮັດໃຫ້ບໍລິສັດ ໜຶ່ງ ໄດ້ຮັບເງິນປັບ ໃໝ € 1,500. ທີ່ປຶກສາອາກອນໄດ້ຮັບອັນດີງາມຂອງ€ 20,000, ຊຶ່ງໃນນັ້ນປະລິມານຂອງ€ 10,000 ເປັນແມ່ນເງື່ອນໄຂ, ສໍາລັບຈຸດປະສົງການບໍ່ລາຍງານທຸລະກໍາຜິດປົກກະຕິ. ມັນໄດ້ເກີດຂື້ນແລ້ວວ່າທະນາຍຄວາມແລະຜູ້ທີ່ເປັນ notary ໄດ້ຖືກປົດອອກຈາກຫ້ອງການຂອງພວກເຂົາແລ້ວ. ເຖິງຢ່າງໃດກໍ່ຕາມ, ການລົງໂທດຢ່າງ ໜັກ ເຫຼົ່ານີ້ສ່ວນຫຼາຍແມ່ນມາຈາກການລະເມີດ Wwft ໂດຍເຈດຕະນາ. ເຖິງຢ່າງໃດກໍ່ຕາມ, ການປັບ ໄໝ ຂະ ໜາດ ນ້ອຍ, ການເຕືອນໄພຫຼືການຢຸດເຊົາບໍ່ໄດ້ ໝາຍ ຄວາມວ່າການລົງໂທດບໍ່ໄດ້ປະສົບກັບ ໜັກ. ຫຼັງຈາກທີ່ທັງ ໝົດ, ການລົງໂທດສາມາດປະກາດເປັນສາທາລະນະ, ສ້າງວັດທະນະ ທຳ“ ການຕັ້ງຊື່ແລະການອັບອາຍ” ເຊິ່ງແນ່ນອນວ່າມັນຈະບໍ່ດີ ສຳ ລັບທຸລະກິດ.

ສະຫຼຸບ

The Wwft ໄດ້ພິສູດໃຫ້ເປັນກົດເກນທີ່ຂາດບໍ່ໄດ້ແຕ່ສັບຊ້ອນ. ໂດຍສະເພາະການສືບສວນຂອງລູກຄ້າໃຊ້ເວລາເຮັດບາງສ່ວນ, ສ່ວນຫຼາຍເຮັດໃຫ້ຈຸດສຸມຫັນປ່ຽນຈາກທຸລະກິດຕົວຈິງແລະ - ທີ່ ສຳ ຄັນທີ່ສຸດ - ລູກຄ້າ, ການສູນເສຍເວລາແລະເງິນແລະບໍ່ແມ່ນໃນທີ່ສຸດລູກຄ້າກໍ່ກວນ. ເຖິງປັດຈຸບັນ, ການລົງໂທດໄດ້ຖືກຮັກສາໄວ້ໃນລະດັບຕ່ ຳ, ເຖິງວ່າຈະມີຄວາມເປັນໄປໄດ້ທີ່ຈະມີການປັບ ໄໝ ສູງສຸດ. ເຖິງຢ່າງໃດກໍ່ຕາມການຕັ້ງຊື່ແລະການອັບອາຍກໍ່ແມ່ນປັດໃຈ ໜຶ່ງ ທີ່ແນ່ນອນວ່າມັນສາມາດມີບົດບາດໃຫຍ່. ເຖິງຢ່າງໃດກໍ່ຕາມ, ມັນເບິ່ງຄືວ່າ Wwft ກຳ ລັງບັນລຸເປົ້າ ໝາຍ ຂອງມັນ, ເຖິງແມ່ນວ່າເສັ້ນທາງໄປສູ່ການປະຕິບັດແມ່ນເຕັມໄປດ້ວຍອຸປະສັກ, ພູເຂົາຂອງເອກະສານ, ຢ້ານການກ່າວຫາແລະການເຕືອນໄພ.

ສຸດທ້າຍ

ທ່ານຄວນຈະມີ ຄຳ ຖາມຫຼື ຄຳ ເຫັນຫຍັງອີກຫຼັງຈາກອ່ານບົດຄວາມນີ້, ຕິດຕໍ່ຫາທ່ານ. Maxim Hodak, ທະນາຍຄວາມຢູ່ທີ່ Law & More ຜ່ານ maxim.hodak@lawandmore.nl ຫຼື mr. Tom Meevis, ທະນາຍຄວາມຢູ່ທີ່ Law & More ຜ່ານ tom.meevis@lawandmore.nl ຫຼືໂທຫາພວກເຮົາທີ່ +31 (0) 40-3690680.

ແບ່ງ​ປັນ