ອາການເຈັບປວດ bureaucratic ໃນຄໍເອີ້ນວ່າ "ປະຕິບັດຕາມ"
ການນໍາສະເຫນີ
ດ້ວຍການແນະນຳກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການຕ້ານການຟອກເງິນ ແລະ ຕ້ານການຟອກເງິນຂອງໂຮນລັງ (Wwft) ແລະ ການປ່ຽນແປງທີ່ໄດ້ມີຕໍ່ກົດໝາຍສະບັບນີ້ມາເຖິງຍຸກໃໝ່ຂອງການກວດກາ. ດັ່ງທີ່ຊື່ຊີ້ໃຫ້ເຫັນ, Wwft ໄດ້ຖືກນໍາສະເຫນີໃນຄວາມພະຍາຍາມເພື່ອຕ້ານການຟອກເງິນແລະການສະຫນອງທຶນຂອງການກໍ່ການຮ້າຍ. ບໍ່ພຽງແຕ່ສະຖາບັນການເງິນເຊັ່ນ: ທະນາຄານ, ບໍລິສັດລົງທຶນແລະບໍລິສັດປະກັນໄພ, ແຕ່ຍັງມີທະນາຍຄວາມ, notaries, ບັນຊີແລະອາຊີບອື່ນໆຈໍານວນຫຼາຍຕ້ອງໃຫ້ແນ່ໃຈວ່າພວກເຂົາເຈົ້າປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບເຫຼົ່ານີ້.
ຂະບວນການນີ້, ລວມທັງຊຸດຂອງຂັ້ນຕອນທີ່ຕ້ອງປະຕິບັດເພື່ອປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບເຫຼົ່ານີ້, ໄດ້ຖືກອະທິບາຍດ້ວຍຄໍາສັບທົ່ວໄປ 'ການປະຕິບັດຕາມ'. ຖ້າກົດລະບຽບຂອງ Wwft ຖືກລະເມີດ, ການປັບໃໝອາດຈະປະຕິບັດຕາມ. ໃນຕອນທໍາອິດ, ລະບອບຂອງ Wwft ເບິ່ງຄືວ່າສົມເຫດສົມຜົນ, ມັນບໍ່ແມ່ນຄວາມຈິງທີ່ວ່າ Wwft ໄດ້ເຕີບໃຫຍ່ຂຶ້ນເປັນຄວາມເຈັບປວດທາງດ້ານ bureaucratic ທີ່ແທ້ຈິງຢູ່ໃນຄໍ, ຕໍ່ສູ້ກັບຫຼາຍກ່ວາພຽງແຕ່ການກໍ່ການຮ້າຍແລະການຟອກເງິນ: ການຄຸ້ມຄອງທີ່ມີປະສິດທິພາບໃນການດໍາເນີນທຸລະກິດ.
ການສືບສວນລູກຄ້າ
ເພື່ອປະຕິບັດຕາມ Wwft, ສະຖາບັນທີ່ໄດ້ກ່າວມາຂ້າງເທິງຕ້ອງດໍາເນີນການສືບສວນລູກຄ້າ. ການເຮັດທຸລະກໍາທີ່ຜິດປົກກະຕິໃດໆ (ທີ່ຕັ້ງໃຈ) ຕ້ອງໄດ້ຮັບການລາຍງານໃຫ້ຫນ່ວຍຄວາມລັບທາງດ້ານການເງິນຂອງໂຮນລັງ. ໃນກໍລະນີທີ່ຜົນຂອງການສືບສວນບໍ່ໄດ້ໃຫ້ລາຍລະອຽດຫຼືຄວາມເຂົ້າໃຈທີ່ຖືກຕ້ອງຫຼືໃນກໍລະນີທີ່ການສືບສວນຊີ້ໃຫ້ເຫັນເຖິງກິດຈະກໍາທີ່ຜິດກົດຫມາຍຫຼືຕົກຢູ່ໃນປະເພດທີ່ມີຄວາມສ່ຽງສູງພາຍໃຕ້ Wwft, ສະຖາບັນຕ້ອງປະຕິເສດການບໍລິການຂອງຕົນ. ການສືບສວນລູກຄ້າທີ່ຕ້ອງໄດ້ຮັບການດໍາເນີນການແມ່ນຂ້ອນຂ້າງລະອຽດແລະບຸກຄົນໃດຫນຶ່ງທີ່ອ່ານ Wwft ຈະກາຍເປັນ entangled ໃນ maze ຂອງປະໂຫຍກຍາວ, ຂໍ້ທີ່ສັບສົນແລະການອ້າງອີງທີ່ຊັບຊ້ອນ.
ແລະນັ້ນແມ່ນພຽງແຕ່ກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍຕົວມັນເອງ. ນອກຈາກນັ້ນ, ຜູ້ຄຸມງານ Wwft ສ່ວນໃຫຍ່ໄດ້ອອກຄູ່ມື Wwft ທີ່ສັບສົນຂອງຕົນເອງ. ໃນທີ່ສຸດ, ບໍ່ພຽງແຕ່ຕົວຕົນຂອງລູກຄ້າແຕ່ລະຄົນ, ເປັນບຸກຄົນທໍາມະຊາດຫຼືທາງດ້ານກົດຫມາຍທີ່ມີຄວາມສໍາພັນທາງທຸລະກິດທີ່ຖືກສ້າງຕັ້ງຂື້ນຫຼືໃນນາມຂອງການເຮັດທຸລະກໍາ, ແຕ່ຍັງເປັນຕົວຕົນຂອງເຈົ້າຂອງຜົນປະໂຫຍດສູງສຸດ (. UBO), ບຸກຄົນທີ່ຖືກເປີດເຜີຍທາງດ້ານການເມືອງທີ່ເປັນໄປໄດ້ (PEPs) ແລະຜູ້ຕາງຫນ້າຂອງລູກຄ້າຕ້ອງໄດ້ຮັບການສ້າງຕັ້ງຂຶ້ນແລະກວດສອບຕໍ່ມາ.
ຄໍານິຍາມທາງດ້ານກົດຫມາຍຂອງຄໍາສັບ "UBO" ແລະ "PEP" ແມ່ນມີຄວາມຊັດເຈນຫຼາຍ, ແຕ່ມາເຖິງຕໍ່ໄປນີ້. ຍ້ອນວ່າ UBO ຈະມີຄຸນສົມບັດແຕ່ລະບຸກຄົນໂດຍທາງກົງ ຫຼືທາງອ້ອມຖືຫຸ້ນຫຼາຍກວ່າ 25% ຂອງຜົນປະໂຫຍດ (ຫຸ້ນ) ຂອງບໍລິສັດ, ບໍ່ແມ່ນບໍລິສັດທີ່ຈົດທະບຽນໃນຕະຫຼາດຫຼັກຊັບ. PEP ແມ່ນ, ໃນສັ້ນ, ຜູ້ທີ່ເຮັດວຽກຢູ່ໃນຫນ້າທີ່ສາທາລະນະທີ່ໂດດເດັ່ນ. ຂອບເຂດຕົວຈິງຂອງການສືບສວນລູກຄ້າຈະຂຶ້ນກັບການປະເມີນຄວາມສ່ຽງສະເພາະສະຖານະການໂດຍສະຖາບັນ. ການສືບສວນມີສາມລົດຊາດ: ການສືບສວນມາດຕະຖານ, ການສືບສວນທີ່ງ່າຍດາຍແລະການສືບສວນທີ່ເຂັ້ມງວດ.
ເພື່ອສ້າງ ແລະ ຢັ້ງຢືນຕົວຕົນຂອງບຸກຄົນ ແລະ ໜ່ວຍງານທີ່ກ່າວມາຂ້າງເທິງນັ້ນ, ເອກະສານຕ່າງໆແມ່ນ ຫຼືສາມາດຕ້ອງການໄດ້, ຂຶ້ນກັບປະເພດຂອງການສືບສວນ. ການເບິ່ງເອກະສານທີ່ຈໍາເປັນທີ່ເປັນໄປໄດ້ເຮັດໃຫ້ການນັບບໍ່ຖ້ວນດັ່ງຕໍ່ໄປນີ້: ສໍາເນົາຫນັງສືຜ່ານແດນ (apostilled) ຫຼືບັດປະຈໍາຕົວອື່ນໆ, ສານສະກັດຈາກສະພາການຄ້າ, ບົດຄວາມຂອງສະມາຄົມ, ທະບຽນຜູ້ຖືຫຸ້ນແລະພາບລວມຂອງໂຄງສ້າງຂອງບໍລິສັດ. ໃນກໍລະນີທີ່ມີການສືບສວນເພີ່ມທະວີການ, ເອກະສານຫຼາຍເຖິງແມ່ນວ່າຈະຕ້ອງການເຊັ່ນ: ສໍາເນົາຂອງໃບບິນຄ່າພະລັງງານ, ສັນຍາການຈ້າງງານ, ສະເພາະເງິນເດືອນແລະໃບແຈ້ງການທະນາຄານ.
ຜົນໄດ້ຮັບທີ່ກ່າວມາຂ້າງເທິງນີ້ເຮັດໃຫ້ການຫັນປ່ຽນຈຸດສຸມອອກຈາກລູກຄ້າແລະການສະຫນອງຕົວຈິງຂອງການບໍລິການ, hassle bureaucratic ຂະຫນາດໃຫຍ່, ຄ່າໃຊ້ຈ່າຍເພີ່ມຂຶ້ນ, ການສູນເສຍເວລາ, ຄວາມຕ້ອງການທີ່ຈະຈ້າງພະນັກງານເພີ່ມເຕີມເນື່ອງຈາກການສູນເສຍເວລານີ້, ພັນທະໃນການສຶກສາບຸກຄະລາກອນ. ກ່ຽວກັບກົດລະບຽບຂອງ Wwft, ລູກຄ້າທີ່ລະຄາຍເຄືອງ, ແລະເຫນືອຄວາມຢ້ານກົວຂອງຄວາມຜິດພາດທັງຫມົດ, ຍ້ອນວ່າ, ສຸດທ້າຍ, Wwft ໄດ້ເລືອກທີ່ຈະວາງຄວາມຮັບຜິດຊອບຢ່າງຫຼວງຫຼາຍເພື່ອປະເມີນແຕ່ລະສະຖານະການສະເພາະກັບບໍລິສັດຂອງຕົນເອງໂດຍການເຮັດວຽກທີ່ມີມາດຕະຖານເປີດ. .
ແກ້ແຄ້ນ: ໃນທິດສະດີ
ການບໍ່ປະຕິບັດຕາມນັ້ນນຳເອົາຜົນສະທ້ອນອັນໜຶ່ງທີ່ອາດຈະມາເຖິງ. ກ່ອນອື່ນ ໝົດ, ເມື່ອສະຖາບັນລົ້ມເຫລວໃນການລາຍງານການເຮັດທຸລະ ກຳ ທີ່ຜິດປົກກະຕິ (ຈຸດປະສົງ), ສະຖາບັນມີຄວາມຜິດໃນການກະທໍາຜິດທາງເສດຖະກິດພາຍໃຕ້ພາສາໂຮນລັງ (ອາຊະຍາກໍາ) ກົດຫມາຍ. ເມື່ອມັນມາກັບການສືບສວນຂອງລູກຄ້າ, ມີຄວາມຕ້ອງການທີ່ແນ່ນອນ. ກ່ອນອື່ນ ໝົດ, ສະຖາບັນຈະຕ້ອງສາມາດດໍາເນີນການສືບສວນ. ອັນທີສອງ, ພະນັກງານຂອງສະຖາບັນຕ້ອງສາມາດຮັບຮູ້ການເຮັດທຸລະກໍາທີ່ຜິດປົກກະຕິ. ຖ້າສະຖາບັນບໍ່ປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຂອງ Wwft, ຫນຶ່ງໃນເຈົ້າຫນ້າທີ່ຄວບຄຸມທີ່ກໍານົດໂດຍ Wwft ສາມາດອອກການລົງໂທດເພີ່ມຂຶ້ນ.
ອໍານາດການປົກຄອງຍັງສາມາດອອກການປັບໄຫມບໍລິຫານ, ປົກກະຕິແຕກຕ່າງກັນລະຫວ່າງຈໍານວນສູງສຸດຂອງ€ 10.000 ແລະ€ 4.000.000, ຂຶ້ນກັບປະເພດຂອງການກະທໍາຜິດ. ຢ່າງໃດກໍຕາມ, Wwft ບໍ່ແມ່ນການກະທໍາດຽວທີ່ສະຫນອງການປັບໄຫມແລະການລົງໂທດ, ເນື່ອງຈາກວ່າກົດຫມາຍວ່າດ້ວຍການລົງໂທດ ('Sanctiewet') ອາດຈະບໍ່ຖືກລືມ. ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການລົງໂທດໄດ້ຮັບການຮັບຮອງເອົາເພື່ອປະຕິບັດບັນດາມາດຕະການລົງໂທດສາກົນ. ຈຸດປະສົງຂອງການລົງໂທດແມ່ນເພື່ອແກ້ໄຂບາງການກະທຳຂອງປະເທດ, ອົງການຈັດຕັ້ງ ແລະບຸກຄົນທີ່ລະເມີດກົດໝາຍສາກົນ ຫຼືສິດທິມະນຸດ. ໃນຖານະເປັນການລົງໂທດ, ຫນຶ່ງສາມາດຄິດເຖິງການຫ້າມອາວຸດ, ການລົງໂທດທາງດ້ານການເງິນແລະຂໍ້ຈໍາກັດການເດີນທາງສໍາລັບບຸກຄົນບາງຄົນ.
ໃນຂອບເຂດນີ້, ບັນຊີລາຍຊື່ການລົງໂທດໄດ້ຖືກສ້າງຂື້ນທີ່ບຸກຄົນຫຼືອົງການຈັດຕັ້ງຖືກສະແດງເຊິ່ງ (ສົມມຸດຕິຖານ) ພົວພັນກັບການກໍ່ການຮ້າຍ. ພາຍໃຕ້ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການລົງໂທດ, ສະຖາບັນການເງິນຕ້ອງໃຊ້ມາດຕະການບໍລິຫານ ແລະ ຄວບຄຸມ ເພື່ອເຮັດໃຫ້ແນ່ໃຈວ່າເຂົາເຈົ້າປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບການລົງໂທດ, ບໍ່ວ່າອັນໃດເປັນການກະທໍາຜິດທາງເສດຖະກິດ. ນອກຈາກນັ້ນ, ໃນກໍລະນີນີ້, ການລົງໂທດເພີ່ມເຕີມຫຼືການປັບໃໝທາງບໍລິຫານສາມາດອອກໄດ້.
ທິດສະດີກາຍເປັນຄວາມເປັນຈິງບໍ?
ບົດລາຍງານສາກົນຊີ້ອອກວ່າ, ເນເທີແລນພວມປະຕິບັດຢ່າງຕັ້ງໜ້າໃນການຕ້ານການກໍ່ການຮ້າຍແລະການຟອກເງິນ. ດັ່ງນັ້ນ, ນີ້ຫມາຍຄວາມວ່າແນວໃດໃນຂໍ້ກໍານົດຂອງການລົງໂທດຕົວຈິງໃນກໍລະນີທີ່ບໍ່ປະຕິບັດຕາມ? ຈົນກ່ວາໃນປັດຈຸບັນ, ທະນາຍຄວາມສ່ວນໃຫຍ່ໄດ້ຄຸ້ມຄອງການຊີ້ນໍາຢ່າງຈະແຈ້ງແລະການລົງໂທດສ່ວນໃຫຍ່ແມ່ນເປັນຄໍາເຕືອນຫຼືການລະງັບ (ເງື່ອນໄຂ). ນີ້ຍັງເປັນກໍລະນີສໍາລັບ notaries ແລະບັນຊີສ່ວນໃຫຍ່. ຢ່າງໃດກໍຕາມ, ບໍ່ແມ່ນທຸກຄົນໂຊກດີຈົນເຖິງປັດຈຸບັນ. ການບໍ່ລົງທະບຽນ ແລະຢັ້ງຢືນຕົວຕົນຂອງ UBO ໄດ້ເຮັດໃຫ້ບໍລິສັດໜຶ່ງຖືກປັບໃໝ €1,500 ແລ້ວ.
ທີ່ປຶກສາດ້ານພາສີໄດ້ຮັບການປັບໃຫມ€ 20,000, ໃນນັ້ນຈໍານວນ€ 10,000 ແມ່ນເງື່ອນໄຂ, ສໍາລັບຈຸດປະສົງທີ່ບໍ່ໄດ້ລາຍງານການເຮັດທຸລະກໍາທີ່ຜິດປົກກະຕິ. ມັນໄດ້ເກີດຂຶ້ນແລ້ວວ່າທະນາຍຄວາມແລະ notary ໄດ້ຖືກຍ້າຍອອກຈາກຫ້ອງການຂອງເຂົາເຈົ້າ. ເຖິງຢ່າງໃດກໍ່ຕາມ, ການລົງໂທດຢ່າງໜັກໜ່ວງເຫຼົ່ານີ້ສ່ວນຫຼາຍແມ່ນເປັນຜົນມາຈາກການລະເມີດໂດຍເຈດຕະນາຂອງ Wwft. ຢ່າງໃດກໍ່ຕາມ, ຕົວຈິງແລ້ວການປັບໃໝເລັກນ້ອຍ, ການເຕືອນໄພ ຫຼື ການໂຈະບໍ່ໄດ້ໝາຍຄວາມວ່າການລົງໂທດບໍ່ໜັກໜ່ວງເທົ່າທີ່ຄວນ. ຫຼັງຈາກທີ່ທັງຫມົດ, ການລົງໂທດສາມາດຖືກເປີດເຜີຍຕໍ່ສາທາລະນະ, ສ້າງວັດທະນະທໍາຂອງ "ການຕັ້ງຊື່ແລະການໃສ່ຮ້າຍ", ເຊິ່ງແນ່ນອນວ່າຈະບໍ່ເປັນຜົນດີຕໍ່ທຸລະກິດ.
ສະຫຼຸບ
The Wwft ໄດ້ພິສູດໃຫ້ເປັນກົດເກນທີ່ຂາດບໍ່ໄດ້ແຕ່ສັບຊ້ອນ. ໂດຍສະເພາະການສືບສວນຂອງລູກຄ້າໃຊ້ເວລາເຮັດບາງສ່ວນ, ສ່ວນຫຼາຍເຮັດໃຫ້ຈຸດສຸມຫັນປ່ຽນຈາກທຸລະກິດຕົວຈິງແລະ - ທີ່ ສຳ ຄັນທີ່ສຸດ - ລູກຄ້າ, ການສູນເສຍເວລາແລະເງິນແລະບໍ່ແມ່ນໃນທີ່ສຸດລູກຄ້າກໍ່ກວນ. ເຖິງປັດຈຸບັນ, ການລົງໂທດໄດ້ຖືກຮັກສາໄວ້ໃນລະດັບຕ່ ຳ, ເຖິງວ່າຈະມີຄວາມເປັນໄປໄດ້ທີ່ຈະມີການປັບ ໄໝ ສູງສຸດ. ເຖິງຢ່າງໃດກໍ່ຕາມການຕັ້ງຊື່ແລະການອັບອາຍກໍ່ແມ່ນປັດໃຈ ໜຶ່ງ ທີ່ແນ່ນອນວ່າມັນສາມາດມີບົດບາດໃຫຍ່. ເຖິງຢ່າງໃດກໍ່ຕາມ, ມັນເບິ່ງຄືວ່າ Wwft ກຳ ລັງບັນລຸເປົ້າ ໝາຍ ຂອງມັນ, ເຖິງແມ່ນວ່າເສັ້ນທາງໄປສູ່ການປະຕິບັດແມ່ນເຕັມໄປດ້ວຍອຸປະສັກ, ພູເຂົາຂອງເອກະສານ, ຢ້ານການກ່າວຫາແລະການເຕືອນໄພ.
ສຸດທ້າຍ
ຖ້າຫາກທ່ານມີຄໍາຖາມເພີ່ມເຕີມຫຼືຄໍາຄິດເຫັນຫຼັງຈາກການອ່ານບົດຄວາມນີ້, ກະລຸນາຕິດຕໍ່ຫາທ່ານ. Ruby van Kersbergen, ທະນາຍຄວາມຂອງ Law & More ຜ່ານ [email protected] ຫຼືທ່ານ. Tom Meevis, ທະນາຍຄວາມຂອງ Law & More ຜ່ານ [email protected] ຫຼືໂທຫາພວກເຮົາທີ່ +31 (0)40-3690680.