ການປະຕິບັດຕາມມາດຕະການລົງໂທດ: ການກວດສອບ, ການທົດສອບຄວາມເປັນເຈົ້າຂອງ ແລະ ການລາຍງານ

ການປະຕິບັດຕາມມາດຕະການລົງໂທດໝາຍເຖິງການກວດສອບ, ກ່ອນທີ່ຈະຍ້າຍເງິນ ຫຼື ຂົນສົ່ງສິນຄ້າ, ວ່າບໍ່ມີຄູ່ສັນຍາ, ເຈົ້າຂອງ, ເຮືອ ຫຼື ຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍຖືກຈັບໄດ້ໂດຍມາດຕະການຈຳກັດ. ຖ້າແມ່ນ, ທ່ານອາຍັດສິ່ງທີ່ກົດໝາຍກ່າວວ່າຕ້ອງຖືກອາຍັດ ແລະ ລາຍງານມັນ. ສຳລັບທຸລະກິດໃນປະເທດເນເທີແລນ, ກົດລະບຽບທີ່ມີຜົນບັງຄັບໃຊ້ແມ່ນກົດລະບຽບການລົງໂທດຂອງ EU ທີ່ກ່ຽວຂ້ອງໂດຍກົງ, ເຊິ່ງບັງຄັບໃຊ້ໃນລະດັບຊາດຜ່ານກົດໝາຍວ່າດ້ວຍມາດຕະການລົງໂທດປີ 1977 (Sanctiewet 1977). ການລະເມີດແມ່ນການກະທຳຜິດທາງເສດຖະກິດພາຍໃຕ້ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍຄວາມຜິດທາງເສດຖະກິດ (Wet op de economische delicten, WED). ກົດລະບຽບທີ່ຈັບເອົາບໍລິສັດສ່ວນໃຫຍ່ອອກມາບໍ່ແມ່ນລາຍຊື່ຕົວມັນເອງ ແຕ່ແມ່ນການທົດສອບຄວາມເປັນເຈົ້າຂອງ ແລະ ການຄວບຄຸມ. ບໍລິສັດທີ່ບໍ່ໄດ້ລະບຸໄວ້ໃນລາຍຊື່ຈະຖືກປະຕິບັດຄືກັບລາຍຊື່ເມື່ອບໍລິສັດທີ່ລະບຸໄວ້ໃນລາຍຊື່ໜຶ່ງ ຫຼື ຫຼາຍບໍລິສັດຮ່ວມກັນຖືຫຸ້ນ 50 ເປີເຊັນ ຫຼື ຫຼາຍກວ່ານັ້ນ, ຫຼື ເມື່ອບໍລິສັດທີ່ລະບຸໄວ້ໃນລາຍຊື່ຄວບຄຸມມັນ.

ໃຜຖືກຜູກມັດໂດຍການລົງໂທດໃນປະເທດເນເທີແລນ?

ທຸກໆທຸລະກິດທີ່ສ້າງຕັ້ງຂຶ້ນໃນປະເທດເນເທີແລນແມ່ນຖືກຜູກມັດໂດຍມາດຕະການລົງໂທດຂອງສະຫະພາບເອີຣົບ, ແລະພົນລະເມືອງໂຮນລັງທຸກຄົນກໍ່ເຊັ່ນດຽວກັນ. ກົດລະບຽບດັ່ງກ່າວຍັງກວມເອົາທຸລະກິດໃດໆທີ່ເຮັດທັງໝົດ ຫຼື ບາງສ່ວນພາຍໃນດິນແດນຂອງໂຮນລັງ.

ພັນທະດັ່ງກ່າວກວມເອົາໄປໄກກວ່າຜູ້ສົ່ງອອກ ແລະ ທະນາຄານ. ມັນໃຊ້ໄດ້ກັບຜູ້ຂົນສົ່ງຜູ້ທີ່ຈັດແຈງການຂົນສົ່ງ ແລະ ບໍລິສັດຊອບແວທີ່ອອກໃບອະນຸຍາດ. ມັນໃຊ້ໄດ້ກັບນັກບັນຊີຜູ້ທີ່ອອກໃບແຈ້ງໜີ້, ເຈົ້າຂອງທີ່ດິນທີ່ໃຫ້ເຊົ່າພື້ນທີ່ສາງ ແລະ ຜູ້ຖືຫຸ້ນທີ່ໄດ້ຮັບເງິນປັນຜົນ. ມາດຕະການຈຳກັດນຳໃຊ້ກັບເງິນທຶນ ແລະ ຊັບພະຍາກອນທາງເສດຖະກິດ, ສິນຄ້າ ແລະ ເຕັກໂນໂລຊີ, ແລະ ບັນຊີລາຍຊື່ການບໍລິການທີ່ເພີ່ມຂຶ້ນ.

ການປະຕິບັດຕາມມາດຕະການລົງໂທດຮຽກຮ້ອງໃຫ້ທຸລະກິດຂອງທ່ານມີຫຍັງແດ່?

ໂດຍຫຍໍ້ແລ້ວ, ມີໜ້າທີ່ທີ່ຕ້ອງຮັບຜິດຊອບເປັນປະຈຳສີ່ຢ່າງ. ເຈົ້າຮູ້ວ່າເຈົ້າພົວພັນກັບໃຜ ແລະ ໃຜເປັນເຈົ້າຂອງສິນຄ້າເຫຼົ່ານັ້ນ, ເຈົ້າຮູ້ວ່າສິນຄ້າຂອງເຈົ້າໄປໃສ, ເຈົ້າແຊ່ແຂງໄມ້ຂີດໄຟ, ແລະ ເຈົ້າລາຍງານມັນ.

ກ່ອນອື່ນໝົດ, ທ່ານຕ້ອງຮູ້ວ່າທ່ານກຳລັງພົວພັນກັບໃຜ, ລວມທັງຜູ້ທີ່ເປັນເຈົ້າຂອງ ແລະ ຄວບຄຸມພວກມັນໃນທີ່ສຸດ. ອັນທີສອງ, ທ່ານຕ້ອງຮູ້ວ່າທ່ານກຳລັງສະໜອງຫຍັງ ແລະ ມັນຈະໄປຢູ່ໃສ. ອັນທີສາມ, ທ່ານຕ້ອງຢຸດ ແລະ ຢຸດຊົ່ວຄາວໃນເວລາທີ່ການຈັບຄູ່ປາກົດຂຶ້ນ, ບໍ່ແມ່ນຫຼັງຈາກທີ່ທ່ານໄດ້ຮັບຄຳແນະນຳ. ອັນທີສີ່, ທ່ານຕ້ອງລາຍງານຕໍ່ໜ່ວຍງານທີ່ລະບຽບການກຳນົດໄວ້, ພາຍໃນໄລຍະເວລາທີ່ມັນກຳນົດໄວ້. ທຸກໆນະໂຍບາຍ, ເຄື່ອງມືກວດກາ ແລະ ການຝຶກອົບຮົມມີຢູ່ເພື່ອເຮັດໃຫ້ສີ່ຢ່າງນັ້ນເກີດຂຶ້ນຢ່າງໜ້າເຊື່ອຖື ແລະ ຊ້ຳໆ.

ບໍ່ມີເກນຂັ້ນຕ່ຳ. ການຈ່າຍເງິນຈຳນວນໜ້ອຍໃຫ້ແກ່ຝ່າຍທີ່ລະບຸໄວ້ແມ່ນການລະເມີດຄືກັນກັບການຈ່າຍເງິນຈຳນວນຫຼາຍ. ມັນບໍ່ມີຄວາມແຕກຕ່າງວ່າການຂົນສົ່ງແມ່ນເປັນປົກກະຕິ, ບໍ່ຫວັງຜົນກຳໄລ ຫຼື ເປັນການຊ່ວຍເຫຼືອລູກຄ້າທີ່ມີມາດົນນານ. ການລະເມີດການລົງໂທດກໍ່ບໍ່ແມ່ນເລື່ອງຂອງເຈດຕະນາພຽງຢ່າງດຽວ. ຂໍ້ຫ້າມຕ່າງໆແມ່ນຖືກຮ່າງຂຶ້ນຢ່າງມີຈຸດປະສົງ, ແລະ ການບໍ່ມີເຈດຕະນາທີ່ບໍ່ດີສົ່ງຜົນກະທົບຕໍ່ການລົງໂທດຫຼາຍກວ່າການກະທຳຜິດ. ການບໍ່ຮູ້ໂຄງສ້າງການເປັນເຈົ້າຂອງຂອງຄູ່ສັນຍາບໍ່ແມ່ນການປ້ອງກັນຕົວ ຖ້າການສອບສວນທີ່ສົມເຫດສົມຜົນຈະເປີດເຜີຍມັນ.

This article deals with restrictive measures against states, entities and individuals. For sanctions in the sense of punishments in criminal and administrative proceedings, see our ຄູ່ມືຄົບຖ້ວນກ່ຽວກັບມາດຕະການລົງໂທດສາກົນ ແລະ ພາຍໃນປະເທດ.

ກົດລະບຽບມາຈາກໃສ?

ຈາກລະບຽບຂອງສະພາ EU, ເຊິ່ງນຳໃຊ້ໂດຍກົງໃນປະເທດເນເທີແລນ. ກົດໝາຍຂອງໂຮນລັງໄດ້ເພີ່ມກົນໄກການບັງຄັບໃຊ້ຜ່ານກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການລົງໂທດປີ 1977 ແລະ WED.

ການລົງໂທດຂອງສະຫະພາບເອີຣົບແມ່ນຢູ່ໃນຮູບແບບຂອງກົດລະບຽບຂອງສະພາ. ພວກມັນນຳໃຊ້ໃນປະເທດເນເທີແລນໂດຍບໍ່ມີກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການຈັດຕັ້ງປະຕິບັດແຫ່ງຊາດໃດໆ. ພວກມັນມີຜົນບັງຄັບໃຊ້ເມື່ອພິມເຜີຍແຜ່ໃນວາລະສານທາງການ, ໃນທາງປະຕິບັດໃນມື້ທີ່ພວກມັນປາກົດຕົວ. ດັ່ງນັ້ນ, ຄູ່ສັນຍາທີ່ຍອມຮັບໄດ້ໃນຕອນບ່າຍວັນສຸກສາມາດຖືກຫ້າມໄດ້ພາຍໃນເຊົ້າວັນຈັນ. ກົດລະບຽບທີ່ສຳຄັນທີ່ສຸດໃນການປະຕິບັດແມ່ນກົດລະບຽບການອາຍັດຊັບສິນທີ່ຮັບຮອງເອົາໃນປີ 2014 ເພື່ອຕອບສະໜອງຕໍ່ສະຖານະການໃນຢູເຄຣນ, ກົດລະບຽບຂະແໜງການຂອງຣັດເຊຍໃນປີດຽວກັນ, ກົດລະບຽບຂອງອີຣານໃນປີ 2012 ແລະ ກົດລະບຽບການນຳໃຊ້ສອງຢ່າງຂອງປີ 2021.

ກົດໝາຍແຫ່ງຊາດສະໜອງກົນໄກການບັງຄັບໃຊ້. ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການລົງໂທດ ປີ 1977 ເປັນກົດໝາຍວ່າດ້ວຍຂອບການເຮັດວຽກ. ມັນໃຫ້ອຳນາດແກ່ລັດຖະມົນຕີທີ່ຮັບຜິດຊອບໃນການອອກຄຳສັ່ງລົງໂທດ (sanctieregelingen), ຈັດການຊີ້ນຳ, ແລະ ປ່ຽນການລະເມີດລະບຽບຂອງ EU ໃຫ້ເປັນການກະທຳທີ່ມີໂທດໃນປະເທດເນເທີແລນ. ສຳລັບສະຖາບັນການເງິນ, ກົດໝາຍດັ່ງກ່າວກຳນົດໃຫ້ທະນາຄານ De Nederlandsche (DNB) ແລະ ອົງການຄຸ້ມຄອງຕະຫຼາດການເງິນຂອງໂຮນລັງ (Autoriteit Financiële Markten, AFM) ເປັນຜູ້ຊີ້ນຳ. ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການຄວບຄຸມ Sanctiewet ປີ 1977 ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ສະຖາບັນເຫຼົ່ານັ້ນຮັກສາການຈັດຕັ້ງບໍລິຫານ ແລະ ການຄວບຄຸມພາຍໃນທີ່ພຽງພໍ, ແລະ ລາຍງານການຈັບຄູ່ໃດໆຕໍ່ຜູ້ຊີ້ນຳຂອງພວກເຂົາໂດຍບໍ່ມີການຊັກຊ້າ.

ບໍລິສັດນອກຂະແໜງການເງິນບໍ່ມີຜູ້ຄວບຄຸມທີ່ອີງໃສ່ໃບອະນຸຍາດ. ສິ່ງນີ້ມັກຖືກອ່ານຜິດວ່າເປັນການບໍ່ມີພັນທະ. ມັນບໍ່ແມ່ນ. ມັນພຽງແຕ່ໝາຍຄວາມວ່າການບັງຄັບໃຊ້ກົດໝາຍມາຮອດຜ່ານພາສີ ແລະ ກົດໝາຍອາຍາ ແທນທີ່ຈະຜ່ານການສົນທະນາກັບຜູ້ຄວບຄຸມ.

ກົດໝາຍອາຍາມີຜົນບັງຄັບໃຊ້ແນວໃດ?

ຜ່ານ WED. ການລະເມີດກົດລະບຽບທີ່ກຳນົດໄວ້ພາຍໃຕ້ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍມາດຕະການລົງໂທດປີ 1977 ເປັນການກະທຳຜິດທາງເສດຖະກິດ, ແລະ ການລະເມີດໂດຍເຈດຕະນາແມ່ນການກະທຳຜິດທາງອາຍາທີ່ຮ້າຍແຮງ.

ການກະທຳຜິດໂດຍເຈດຕະນາຖືວ່າເປັນອາຊະຍາກຳ (misdrijf); ຖ້າບໍ່ດັ່ງນັ້ນມັນກໍ່ເປັນການກະທຳຜິດທີ່ມີກົດລະບຽບຕ່ຳກວ່າ (overtreding). ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍພາສີອາກອນອະນຸຍາດໃຫ້ມີການຈຳຄຸກ ແລະ ປັບໃໝ, ການຍຶດກຳໄລທີ່ໄດ້ຮັບ, ແລະ ມາດຕະການເພີ່ມເຕີມເຊັ່ນ: ການຈັດວາງທຸລະກິດພາຍໃຕ້ການບໍລິຫານ ຫຼື ການສັ່ງປິດ. ການບໍລິການຂໍ້ມູນຂ່າວສານ ແລະ ການສືບສວນທາງດ້ານການເງິນ (FIOD) ສືບສວນ, ພາຍໃຕ້ການຊີ້ນຳຂອງ Functioneel Parket. ນັ້ນແມ່ນສາຂາຊ່ຽວຊານຂອງການບໍລິການໄອຍະການສາທາລະນະທີ່ຈັດການກັບອາຊະຍາກຳທາງເສດຖະກິດ ແລະ ການເງິນ.

ທ່ານຄວນຕິດຕາມການປ່ຽນແປງໃດແດ່?

ສອງ: ຄຳສັ່ງຂອງສະຫະພາບເອີຣົບທີ່ປະສານສົມທົບການລົງໂທດທາງອາຍາ, ແລະ ຮ່າງກົດໝາຍຂອງໂຮນລັງທີ່ຈະທົດແທນກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການລົງໂທດປີ 1977. ຈົນກວ່າຮ່າງກົດໝາຍດັ່ງກ່າວຈະມີຜົນບັງຄັບໃຊ້, ກົດໝາຍສະບັບປັດຈຸບັນຈະມີຜົນບັງຄັບໃຊ້ຢ່າງເຕັມທີ່.

ໃນລະດັບສະຫະພາບເອີຣົບ, ຄຳສັ່ງ (EU) 2024/1226 ລົງວັນທີ 24 ເມສາ 2024 ກຳນົດໃຫ້ບັນດາປະເທດສະມາຊິກຕ້ອງກຳນົດລາຍການການລະເມີດມາດຕະການລົງໂທດທີ່ກຳນົດໄວ້ເປັນການກະທຳຜິດທາງອາຍາ, ລວມທັງການຫຼີກລ່ຽງ. ມັນຍັງຮຽກຮ້ອງໃຫ້ມີການລົງໂທດທີ່ມີປະສິດທິພາບສຳລັບນິຕິບຸກຄົນ.

ໃນລະດັບຊາດ, ຮ່າງກົດໝາຍວ່າດ້ວຍມາດຕະການລົງໂທດສາກົນ (Wet internationale sanctiemaatregelen) ໄດ້ຖືກສົ່ງໄປຍັງສະພາຜູ້ແທນລາດສະດອນ (Tweede Kamer) ໃນເດືອນກຸມພາ 2026 ແລະຍັງຢູ່ໃນລະຫວ່າງການພິຈາລະນາຢູ່ທີ່ນັ້ນ. ອີງຕາມລັດຖະບານ, ມັນຈະທົດແທນກົດໝາຍວ່າດ້ວຍມາດຕະການລົງໂທດ 1977 ແລະສ້າງຈຸດລາຍງານການລົງໂທດສູນກາງດຽວ (Centraal Meldpunt Sancties). ມັນຍັງເພີ່ມການບັງຄັບໃຊ້ທາງການບໍລິຫານຄຽງຄູ່ກັບການດຳເນີນຄະດີອາຍາ. ຈົນກວ່າຮ່າງກົດໝາຍຈະຖືກຮັບຮອງແລະມີຜົນບັງຄັບໃຊ້, ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍມາດຕະການລົງໂທດ 1977 ຍັງສືບຕໍ່ນຳໃຊ້ຢ່າງເຕັມທີ່.

ເນື້ອໃນຂອງມາດຕະການຂອງຣັດເຊຍມີການປ່ຽນແປງໄປກັບທຸກໆຊຸດ, ສະນັ້ນບົດສະຫຼຸບຢູ່ທີ່ນີ້ຈະໝົດອາຍຸພາຍໃນສອງສາມອາທິດ. ສຳລັບຮູບຮ່າງຂອງຊຸດຕໍ່ໆໄປ ແລະ ສິ່ງທີ່ພວກມັນກວມເອົາ, ເບິ່ງພາບລວມຂອງພວກເຮົາກ່ຽວກັບມາດ ຕະ ການລົງໂທດເພີ່ມເຕີມຕໍ່ຣັດເຊຍ . ສຳລັບຄວາມເປັນຈິງທາງປະຕິບັດຂອງການຄ້າກັບພາກພື້ນ, ເບິ່ງ ໜ້າວຽກ Eurasia ແລະ CIS ຂອງພວກເຮົາ.

ທ່ານຄວນກວດສອບລາຍຊື່ໃດແດ່?

ສ່ວນໃຫຍ່ແມ່ນບັນຊີລາຍຊື່ຂອງບຸກຄົນ, ກຸ່ມ ແລະ ໜ່ວຍງານທີ່ຕ້ອງຖືກລົງໂທດທາງດ້ານການເງິນຂອງ EU. ໃຫ້ເພີ່ມບັນຊີລາຍຊື່ການກໍ່ການຮ້າຍແຫ່ງຊາດຂອງໂຮນລັງ ແລະ ຖ້າທ່ານມີປະສົບການໃນສະຫະລັດ, ໃຫ້ເພີ່ມບັນຊີລາຍຊື່ SDN ຂອງສະຫະລັດ.

ການກວດສອບແມ່ນຫຼັກການດໍາເນີນງານຂອງການປະຕິບັດຕາມມາດຕະການລົງໂທດ. ທ່ານກວດສອບກັບບັນຊີລາຍຊື່, ບໍ່ແມ່ນກັບບັນດາປະເທດ. ແຫຼ່ງຂໍ້ມູນທີ່ມີສິດອຳນາດສໍາລັບທຸລະກິດໃນປະເທດເນເທີແລນແມ່ນບັນຊີລາຍຊື່ລວມຂອງ EU, ຮັກສາໄວ້ໂດຍຄະນະກໍາມະການເອີຣົບ ແລະ ສະແດງຢູ່ໃນແຜນທີ່ມາດຕະການລົງໂທດຂອງ EU. ການແຕ່ງຕັ້ງຂອງອົງການສະຫະປະຊາຊາດຈະໄປເຖິງທ່ານຜ່ານບັນຊີລາຍຊື່ EU ດຽວກັນນັ້ນ. ຄຽງຄູ່ກັບມັນແມ່ນບັນຊີລາຍຊື່ການກໍ່ການຮ້າຍແຫ່ງຊາດທີ່ເກັບຮັກສາໄວ້ໂດຍລັດຖະບານໂຮນລັງ. ບໍລິສັດທີ່ມີສ່ວນພົວພັນກັບສະຫະລັດຍັງກວດສອບບັນຊີລາຍຊື່ພົນລະເມືອງທີ່ຖືກກຳນົດພິເສດຂອງຫ້ອງການຄວບຄຸມຊັບສິນຕ່າງປະເທດ.

ເຈົ້າຄວນກວດສອບໃຜ?

ຫຼາຍກວ່າພາກສ່ວນທີ່ທ່ານອອກໃບແຈ້ງໜີ້. ທຸກຄົນໃນລະບົບຕ່ອງໂສ້ຂອງທຸລະກຳ, ຕັ້ງແຕ່ເຈົ້າຂອງ, ຜູ້ໃຫ້ບໍລິການ ແລະ ທະນາຄານ, ຕ້ອງໄດ້ຮັບການກວດສອບ.

ໂຄງການປ້ອງກັນການກວດສອບລູກຄ້າ, ບໍລິສັດແມ່ ແລະ ຜູ້ຖືຫຸ້ນຂອງລູກຄ້າ, ແລະ ຜູ້ອຳນວຍການ ແລະ ເຈົ້າຂອງຜົນປະໂຫຍດສຸດທ້າຍ. ມັນຍັງກວດສອບຜູ້ສະໜອງ ແລະ ຜູ້ຮັບເໝົາຍ່ອຍ, ຕົວແທນ ແລະ ຕົວກາງ, ຜູ້ສົ່ງຕໍ່ສິນຄ້າ ແລະ ຜູ້ຂົນສົ່ງ, ທະນາຄານທັງສອງຝ່າຍຂອງການຈ່າຍເງິນ, ບໍລິສັດປະກັນໄພ, ແລະ ຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍທີ່ມີຊື່ຢູ່ໃນເອກະສານການຂົນສົ່ງ. ໃນກໍລະນີທີ່ສິນຄ້າເດີນທາງທາງທະເລ ຫຼື ທາງອາກາດ, ເຮືອ ແລະ ເຮືອບິນອາດຈະຖືກກຳນົດດ້ວຍສິດຂອງຕົນເອງ. ລະບຸພວກມັນດ້ວຍເລກທີ IMO ຫຼື ເຄື່ອງໝາຍການຈົດທະບຽນແທນທີ່ຈະໃຊ້ຊື່, ເພາະວ່າຊື່ປ່ຽນແປງ ແລະ ເລກທີ IMO ບໍ່ໄດ້ປ່ຽນແປງ.

ເຈົ້າຄວນກວດສຸຂະພາບເລື້ອຍປານໃດ?

ໃນເວລາເລີ່ມຕົ້ນ, ກ່ອນການເຮັດທຸລະກຳວັດສະດຸແຕ່ລະຄັ້ງ, ແລະ ທຸກໆຄັ້ງທີ່ລາຍຊື່ EU ຖືກອັບເດດ. ການກວດສອບພຽງແຕ່ໃນເວລາເລີ່ມຕົ້ນເທົ່ານັ້ນບໍ່ພຽງພໍ, ເພາະວ່າການກຳນົດໃໝ່ຈະມີຜົນບັງຄັບໃຊ້ທັນທີ.

ການກຳນົດຈະຖືກເພີ່ມຢ່າງຕໍ່ເນື່ອງ. ຈັງຫວະທີ່ໃຊ້ໄດ້ແມ່ນການກວດສອບໃນເວລາເລີ່ມຕົ້ນ, ການກວດສອບກ່ອນການເຮັດທຸລະກຳວັດສະດຸ ຫຼື ການຂົນສົ່ງແຕ່ລະຄັ້ງ, ແລະ ການກວດສອບຄືນໃໝ່ໂດຍອັດຕະໂນມັດຂອງເອກະສານຂອງຄູ່ຮ່ວມງານທັງໝົດຂອງທ່ານທຸກຄັ້ງທີ່ລາຍຊື່ EU ມີການປ່ຽນແປງ. ບັນທຶກວັນທີ, ສະບັບລາຍຊື່ ແລະ ຜົນຂອງການກວດສອບແຕ່ລະຄັ້ງ. ເມື່ອເຈົ້າໜ້າທີ່ເບິ່ງເອກະສານສອງປີຕໍ່ມາ, ຄຳຖາມບໍ່ແມ່ນວ່າທ່ານຖືກຕ້ອງຫຼືບໍ່. ມັນແມ່ນວ່າທ່ານສາມາດສະແດງສິ່ງທີ່ທ່ານຮູ້ ແລະ ເວລາໃດ.

ເຈົ້າຄວນຈັດການກັບຜົນບວກທີ່ບໍ່ຖືກຕ້ອງແນວໃດ?

ດ້ວຍຂັ້ນຕອນເປັນລາຍລັກອັກສອນ. ຕັດສິນໃຈລ່ວງໜ້າວ່າໃຜເປັນຜູ້ກວດສອບການຈັບຄູ່ທີ່ມີທ່າແຮງ, ຂໍ້ມູນເພີ່ມເຕີມອັນໃດທີ່ຖືກເກັບກຳ, ໃຜອາດຈະລຶບລ້າງມັນ ແລະ ໃຜຕ້ອງໄດ້ບອກວ່າມັນຍັງຄົງຢູ່.

ການກວດສອບການລົງໂທດແຕກຕ່າງຈາກການກວດສອບຕ້ານການຟອກເງິນແນວໃດ?

ກົດລະບຽບການລົງໂທດນຳໃຊ້ກັບທຸກຄົນ ແລະ ບໍ່ອະນຸຍາດໃຫ້ມີຄວາມສົມສ່ວນ. ການກວດສອບຢ່າງລະອຽດຮອບຄອບຂອງລູກຄ້າພາຍໃຕ້ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍຕ້ານການຟອກເງິນຂອງໂຮນລັງນຳໃຊ້ກັບສະຖາບັນທີ່ກຳນົດໄວ້ເທົ່ານັ້ນ ແລະ ອີງໃສ່ຄວາມສ່ຽງ.

ການກວດສອບການລົງໂທດມັກຈະສັບສົນກັບການກວດສອບຄວາມໜ້າເຊື່ອຖືຂອງລູກຄ້າພາຍໃຕ້ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການຟອກເງິນ ແລະ ການເງິນໃຫ້ແກ່ການກໍ່ການຮ້າຍ (Wwft). ທັງສອງຢ່າງນີ້ແຕກຕ່າງກັນຢ່າງແທ້ຈິງ. ການກວດສອບຄວາມໜ້າເຊື່ອຖືຂອງ Wwft ໃຊ້ໄດ້ກັບສະຖາບັນທີ່ກຳນົດໄວ້ເທົ່ານັ້ນ, ອີງໃສ່ຄວາມສ່ຽງ, ແລະ ອະນຸຍາດໃຫ້ມີວິທີການທີ່ສົມສ່ວນກັນ. ກົດລະບຽບການລົງໂທດໃຊ້ໄດ້ກັບທຸກຄົນ: ຫ້າມບຸກຄົນທີ່ມີລາຍຊື່ຢູ່ໃນລາຍຊື່, ຈຸດເຕັມ.

ໃນທາງປະຕິບັດ, ລະບອບທັງສອງໄດ້ເສີມສ້າງເຊິ່ງກັນແລະກັນ, ແລະເອກະສານດຽວກັນມັກຈະຮັບໃຊ້ທັງສອງ. ສຳລັບດ້ານການລະບຸຕົວຕົນຂອງລູກຄ້າຂອງວຽກງານນັ້ນ, ເບິ່ງຄູ່ມືຂອງພວກເຮົາກ່ຽວກັບ ພັນທະ KYC . ສຳລັບຮູບພາບອາຊະຍາກຳທາງການເງິນທີ່ກວ້າງຂວາງ, ເບິ່ງ ຄູ່ມືຂອງພວກເຮົາກ່ຽວກັບການຟອກເງິນໃນປະເທດເນເທີແລນ . ໃຫ້ສັງເກດວ່າການຟອກເງິນເອງແມ່ນອາຊະຍາກຳພາຍໃຕ້ມາດຕາ 420bis ຫາ 420quarter ຂອງປະມວນກົດໝາຍອາຍາຂອງໂຮນລັງ (Wetboek van Strafrecht), ບໍ່ແມ່ນພາຍໃຕ້ Wwft. Wwft ກຳນົດໜ້າທີ່ປ້ອງກັນເທົ່ານັ້ນ.

ເວລາໃດທີ່ບໍລິສັດທີ່ບໍ່ໄດ້ລະບຸໄວ້ໃນລາຍຊື່ຈະຖືກຖືວ່າເປັນບໍລິສັດທີ່ລະບຸໄວ້ໃນລາຍຊື່?

ເມື່ອບັນດາພາກສ່ວນທີ່ຈົດທະບຽນເປັນເຈົ້າຂອງ 50 ເປີເຊັນ ຫຼື ຫຼາຍກວ່ານັ້ນ, ໂດຍກົງ ຫຼື ໂດຍທາງອ້ອມ ແລະ ຖືກນັບລວມກັນ, ຫຼື ເມື່ອພາກສ່ວນທີ່ຈົດທະບຽນຄວບຄຸມມັນ. ເງິນທຶນ ແລະ ຊັບພະຍາກອນທາງເສດຖະກິດຂອງມັນຕ້ອງຖືກອາຍັດໄວ້ເຊັ່ນກັນ.

ການທົດສອບຄວາມເປັນເຈົ້າຂອງເຮັດວຽກແນວໃດ?

ການເປັນເຈົ້າຂອງແມ່ນການທົດສອບເສັ້ນສະຫວ່າງ. ໃນກໍລະນີທີ່ບຸກຄົນ ຫຼື ໜ່ວຍງານທີ່ລະບຸໄວ້ໜຶ່ງ ຫຼື ຫຼາຍກວ່ານັ້ນຖືສິດໃນການເປັນເຈົ້າຂອງ 50 ເປີເຊັນ ຫຼື ຫຼາຍກວ່ານັ້ນໃນໜ່ວຍງານອື່ນ, ໜ່ວຍງານນັ້ນຈະຖືກຈັບ. ເງິນທຶນ ແລະ ຊັບພະຍາກອນທາງເສດຖະກິດຂອງມັນຕ້ອງຖືກອາຍັດໄວ້ໃນລັກສະນະດຽວກັນ. ການຖືຄອງອາດຈະເປັນທາງກົງ ຫຼື ທາງອ້ອມ, ແລະ ການຖືຄອງຂອງຫຼາຍພາກສ່ວນທີ່ລະບຸໄວ້ຈະຖືກລວມເຂົ້າກັນ.

ຕົວຢ່າງທີ່ສະແດງໃຫ້ເຫັນ: ຜູ້ຖືຫຸ້ນສອງຄົນທີ່ຈົດທະບຽນຖືຫຸ້ນ 30 ເປີເຊັນ ແລະ 25 ເປີເຊັນຂອງບໍລິສັດ. ພວກເຂົາຮ່ວມກັນຂ້າມຂອບເຂດ, ເຖິງແມ່ນວ່າບໍ່ມີໃຜເຮັດແບບນັ້ນດ້ວຍຕົວຄົນດຽວ. ເນື່ອງຈາກການທົດສອບລວມເຂົ້າກັນ, ທ່ານຕ້ອງຕິດຕາມລະບົບຕ່ອງໂສ້ຂອງບໍລິສັດຖືຫຸ້ນລະດັບກາງຕະຫຼອດທາງ. ຢ່າຢຸດຢູ່ທີ່ຊັ້ນທຳອິດທີ່ບໍ່ໄດ້ລະບຸໄວ້.

ສະຫະພາບເອີຣົບເຄີຍອະທິບາຍເຖິງເກນມາດຕະຖານວ່າຫຼາຍກວ່າ 50 ເປີເຊັນ. ການປະຕິບັດທີ່ດີທີ່ສຸດທີ່ໄດ້ຮັບການອັບເດດຂອງຄະນະກຳມະການເອີຣົບໃນປັດຈຸບັນໃຊ້ 50 ເປີເຊັນ ຫຼື ຫຼາຍກວ່ານັ້ນ, ສອດຄ່ອງກັບວິທີການຂອງສະຫະລັດ. ສະຫະລາຊະອານາຈັກຍັງໃຊ້ຫຼາຍກວ່າ 50 ເປີເຊັນ, ສະນັ້ນ ໃຫ້ກວດສອບວ່າທ່ານກຳລັງນຳໃຊ້ລະບອບໃດ.

ການທົດສອບການຄວບຄຸມເຮັດວຽກແນວໃດ?

ການຄວບຄຸມແມ່ນການທົດສອບແຍກຕ່າງຫາກ ແລະ ບໍ່ມີອັດຕາສ່ວນໃດໆເລີຍ. ບັນດາພາກສ່ວນທີ່ຈົດທະບຽນອາດຈະຄວບຄຸມໜ່ວຍງານຜ່ານສິດໃນການແຕ່ງຕັ້ງ ຫຼື ປົດຕຳແໜ່ງສ່ວນໃຫຍ່ຂອງຄະນະກຳມະການ, ຫຼື ຜ່ານຂໍ້ຕົກລົງຂອງຜູ້ຖືຫຸ້ນທີ່ໃຫ້ອິດທິພົນທີ່ໂດດເດັ່ນແກ່ໜ່ວຍງານ. ການຄວບຄຸມຍັງສາມາດດຳເນີນການຜ່ານການຄຸ້ມຄອງປະຈຳວັນ, ຜ່ານການຮັບປະກັນໜີ້ສິນຂອງໜ່ວຍງານ, ຫຼື ຜ່ານການຈັດການອື່ນໆທີ່ຊ່ວຍໃຫ້ມັນຊີ້ນຳວຽກງານຂອງໜ່ວຍງານ. ການຖືຫຸ້ນສ່ວນໜ້ອຍລວມກັບສິດທິດັ່ງກ່າວແມ່ນພຽງພໍ. ດັ່ງນັ້ນ, ຕາຕະລາງການເປັນເຈົ້າຂອງຢ່າງດຽວຈຶ່ງບໍ່ພຽງພໍ. ສຳລັບຄູ່ຮ່ວມງານທີ່ມີຄວາມສ່ຽງສູງ, ທ່ານຍັງຈຳເປັນຕ້ອງເບິ່ງຂໍ້ບັງຄັບຂອງສະມາຄົມ ແລະ ຂໍ້ຕົກລົງຂອງຜູ້ຖືຫຸ້ນໃດໆ.

ເປັນຫຍັງຂອບເຂດ UBO 25 ເປີເຊັນຈຶ່ງແຕກຕ່າງກັນ?

ຢ່າສັບສົນລະຫວ່າງຂອບເຂດການລົງໂທດກັບຕົວເລກ 25 ເປີເຊັນຈາກທະບຽນ UBO. ພາຍໃຕ້ Wwft, ຜົນປະໂຫຍດໃນການເປັນເຈົ້າຂອງຫຼາຍກວ່າ 25 ເປີເຊັນຈະລະບຸເຈົ້າຂອງຜົນປະໂຫຍດສຸດທ້າຍ; ມັນບອກທ່ານວ່າທ່ານຕ້ອງລະບຸໃຜ. ຫ້າສິບເປີເຊັນຫຼືຫຼາຍກວ່ານັ້ນແມ່ນຂອບເຂດການລົງໂທດ; ມັນບອກທ່ານວ່າທ່ານອາດຈະບໍ່ຈ່າຍໃຜ.

ການປະສົມປະສານສອງຢ່າງນີ້ເຮັດໃຫ້ເກີດຄວາມຜິດພາດແບບຄລາສສິກສອງຢ່າງ. ອັນໜຶ່ງແມ່ນການລົບລ້າງຄູ່ສັນຍາເພາະວ່າບໍ່ມີຜູ້ຖືຫຸ້ນລາຍໃດທີ່ລະບຸໄວ້ເຖິງ 25 ເປີເຊັນ. ອີກອັນໜຶ່ງແມ່ນການຢຸດຄວາມສຳພັນທີ່ຕົວຈິງແລ້ວຢູ່ນອກເໜືອການທົດສອບຄວາມເປັນເຈົ້າຂອງ.

ເຈົ້າຄວນເຮັດແນວໃດໃນການປະຕິບັດ?

ຂໍໃຫ້ຄູ່ຮ່ວມງານທີ່ມີຄວາມສ່ຽງສູງທຸກຄົນໃຫ້ຂໍຕາຕະລາງການເປັນເຈົ້າຂອງໃນປະຈຸບັນລົງເຖິງບຸກຄົນທຳມະດາ. ກວດສອບມັນກັບທະບຽນຂອງບໍລິສັດບ່ອນທີ່ພວກເຂົາເຊື່ອຖືໄດ້, ແລະບັນທຶກວັນທີຂອງການກວດສອບ. ຮຽກຮ້ອງໃຫ້ຄູ່ຮ່ວມງານແຈ້ງໃຫ້ທ່ານຊາບກ່ຽວກັບການປ່ຽນແປງໃດໆ. ໂຄງສ້າງການເປັນເຈົ້າຂອງບາງຄັ້ງກໍ່ຖືກຈັດລຽງໃໝ່ໂດຍເຈດຕະນາເພື່ອໃຫ້ຕໍ່າກວ່າຂອບເຂດ. ດັ່ງນັ້ນ, ຕາຕະລາງທີ່ໄດ້ຮັບກ່ອນການກຳນົດຄວນໄດ້ຮັບການໂຫຼດໃໝ່ຫຼັງຈາກໜຶ່ງຄັ້ງ.

ເຈົ້າຕ້ອງເຮັດແນວໃດເມື່ອການຈັບຄູ່ໄດ້ຮັບການຢືນຢັນແລ້ວ?

ຢຸດທັນທີ, ແລະລາຍງານ. ບໍ່ມີຫຍັງອາດຈະອອກຈາກການຄວບຄຸມຂອງທ່ານ, ແລະຕ້ອງແຈ້ງໃຫ້ເຈົ້າໜ້າທີ່ທີ່ມີສິດອຳນາດຊາບ.

ການຢຸດຊົ່ວຄາວໝາຍຄວາມວ່າບໍ່ມີຫຍັງອອກຈາກການຄວບຄຸມຂອງທ່ານ. ການຈ່າຍເງິນຈະຖືກຢຸດ, ສິນຄ້າບໍ່ໄດ້ຖືກປ່ອຍອອກ ແລະ ການບໍລິການຈະຖືກໂຈະໄວ້. ຍອດເງິນເຄຣດິດຍັງຄົງຢູ່ບ່ອນເດີມ, ແລະ ບໍ່ມີຊັບພະຍາກອນທາງເສດຖະກິດໃດໆທີ່ມີໃຫ້ແກ່ພາກສ່ວນທີ່ລະບຸໄວ້, ທັງທາງກົງ ຫຼື ທາງອ້ອມ.

ການເຮັດໃຫ້ມີຢູ່ແມ່ນອ່ານຢ່າງກວ້າງຂວາງ. ການຈ່າຍເງິນໃຫ້ຜູ້ສະໜອງຜູ້ທີ່ຈະສົ່ງຕໍ່ເງິນ, ການປ່ອຍສິນຄ້າທີ່ສາມາດຂາຍໄດ້, ຫຼື ການໃຫ້ບໍລິການທີ່ມີມູນຄ່າທາງເສດຖະກິດລ້ວນແຕ່ລວມຢູ່ໃນນັ້ນ. ທ່ານບໍ່ສາມາດເອົາຈຳນວນເງິນທີ່ຖືກອາຍັດໄວ້ອອກເປັນໜີ້ໄດ້, ແລະ ທ່ານບໍ່ສາມາດປ່ອຍສິນຄ້າອອກເປັນເງິນຄ້ຳປະກັນຂອງທະນາຄານໄດ້.

ທ່ານລາຍງານຊັບສິນທີ່ຖືກອາຍັດໄວ້ຢູ່ໃສ?

ໃນປະຈຸບັນ, ການລາຍງານແມ່ນຂຶ້ນກັບຂະແໜງການຂອງທ່ານ ແລະ ປະເພດຊັບສິນ. ສະຖາບັນການເງິນລາຍງານຕໍ່ DNB ຫຼື AFM; ທຸລະກິດອື່ນໆລາຍງານຕໍ່ອົງການຂອງລັດຖະບານທີ່ rijksoverheid.nl ກຳນົດ.

ການລາຍງານໃນປະເທດເນເທີແລນໃນປະຈຸບັນແມ່ນມີການແບ່ງແຍກ. ນັ້ນແມ່ນບັນຫາທີ່ຮ່າງກົດໝາຍທີ່ຍັງຄ້າງຄາມີຈຸດປະສົງເພື່ອແກ້ໄຂດ້ວຍຈຸດລາຍງານການລົງໂທດສູນກາງດຽວ. ຈົນກວ່າຈະຮອດເວລານັ້ນ, ໃຫ້ກວດສອບທີ່ຢູ່ລາຍງານໃນປະຈຸບັນໃນ rijksoverheid.nl ກ່ອນທີ່ທ່ານຈະລາຍງານ, ເພາະວ່າພວກມັນແຕກຕ່າງກັນໄປຕາມລະບອບການລົງໂທດ ແລະ ຕາມປະເພດຂອງຊັບສິນ. ເນເທີແລນສົ່ງຕໍ່ຂໍ້ມູນໄປຍັງຄະນະກຳມະການເອີຣົບ.

ສະຖາບັນການເງິນທີ່ຢູ່ພາຍໃຕ້ການຊີ້ນຳຂອງ DNB ຫຼື AFM ລາຍງານການຈັບຄູ່ໃຫ້ກັບຜູ້ຄວບຄຸມຂອງຕົນເອງໂດຍບໍ່ມີການຊັກຊ້າພາຍໃຕ້ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍການຄຸ້ມຄອງຊັບສິນຂອງລັດ ປີ 1977. ສຳລັບທຸກຄົນ, ກົດລະບຽບທີ່ໃຊ້ໄດ້ຈິງແມ່ນງ່າຍດາຍ. ຖ້າທ່ານຖືບາງສິ່ງບາງຢ່າງທີ່ເປັນຂອງ ຫຼື ເປັນປະໂຫຍດຕໍ່ພາກສ່ວນທີ່ລະບຸໄວ້ໃນບັນຊີລາຍຊື່, ລັດຖະບານຈຳເປັນຕ້ອງໄດ້ຮັບການແຈ້ງໃຫ້ຊາບຢ່າງວ່ອງໄວ.

ບັນດາພາກສ່ວນທີ່ລະບຸໄວ້ໃນບັນຊີລາຍຊື່ມີໜ້າທີ່ລາຍງານຂອງຕົນເອງບໍ?

ແມ່ນແລ້ວ. ບຸກຄົນ ຫຼື ອົງການຈັດຕັ້ງທີ່ລະບຸໄວ້ພາຍໃຕ້ລະບອບການປົກຄອງຂອງຣັດເຊຍ, ເບລາຣຸດ, ເຮຕິ ຫຼື ອີຣານ ຕ້ອງລາຍງານຊັບສິນທີ່ຕົນຖືຢູ່ໃນສະຫະພາບເອີຣົບພາຍໃນຫົກອາທິດຫຼັງຈາກຖືກລະບຸໄວ້.

ຊັບສິນທີ່ຖືກອາຍັດໄວ້ສາມາດຖືກປ່ອຍອອກໄດ້ບໍ?

ບໍ່ແມ່ນການຕັດສິນໃຈຂອງທ່ານເອງ. ການປ່ອຍຕົວຮຽກຮ້ອງໃຫ້ມີການຍົກເວັ້ນທີ່ເຈົ້າໜ້າທີ່ທີ່ມີສິດອຳນາດອະນຸຍາດລ່ວງໜ້າ, ເປັນລາຍລັກອັກສອນ ແລະ ຕາມເງື່ອນໄຂຂອງລະບຽບການ.

ກົດລະບຽບບາງຢ່າງອະນຸຍາດໃຫ້ມີການຍົກເວັ້ນສຳລັບຄວາມຕ້ອງການພື້ນຖານ, ຄ່າທຳນຽມວິຊາຊີບ, ສັນຍາທີ່ມີຢູ່ກ່ອນແລ້ວ ຫຼື ຈຸດປະສົງດ້ານມະນຸດສະທຳ. ໄລຍະເວລາພັກຜ່ອນເຮັດວຽກໃນລັກສະນະດຽວກັນ. ພວກມັນແມ່ນເສັ້ນຕາຍທີ່ກຳນົດໄວ້ໃນກົດລະບຽບ, ບໍ່ແມ່ນໄລຍະເວລາຜ່ອນຜັນທີ່ສາມາດເຈລະຈາໄດ້. ເມື່ອພວກມັນໝົດອາຍຸ, ການປະຕິບັດຈະຖືກຫ້າມບໍ່ວ່າສັນຍາຈະກ່າວໄວ້ແນວໃດ.

ທ່ານຕ້ອງການໃບອະນຸຍາດສົ່ງອອກສຳລັບສິນຄ້າທີ່ໃຊ້ໄດ້ສອງຢ່າງບໍ?

ແມ່ນແລ້ວ, ສຳລັບການສົ່ງອອກຈາກ EU ຂອງສິນຄ້າທີ່ຢູ່ໃນບັນຊີຄວບຄຸມການນຳໃຊ້ສອງຢ່າງ. ມາດຕະການລົງໂທດສະເພາະປະເທດໄດ້ເພີ່ມການຫ້າມສົ່ງອອກຕື່ມອີກນອກເໜືອໄປຈາກບັນຊີດັ່ງກ່າວ.

ການກວດສອບການລົງໂທດກ່ຽວຂ້ອງກັບໃຜ; ການຄວບຄຸມການສົ່ງອອກກ່ຽວຂ້ອງກັບຫຍັງ. ສິນຄ້າທີ່ໃຊ້ໄດ້ສອງຢ່າງແມ່ນສິນຄ້າ, ຊອບແວ ແລະ ເຕັກໂນໂລຊີທີ່ມີທັງການນຳໃຊ້ທາງແພ່ງ ແລະ ທະຫານ. ພາຍໃຕ້ລະບຽບການໃຊ້ໄດ້ສອງຢ່າງ, ການສົ່ງອອກຂອງພວກມັນຈາກສະຫະພາບເອີຣົບຮຽກຮ້ອງໃຫ້ມີໃບອະນຸຍາດ. ໃນປະເທດເນເທີແລນ, ໃບອະນຸຍາດແມ່ນອອກໂດຍຫ້ອງການນຳເຂົ້າ ແລະ ສົ່ງອອກສູນກາງ (Centrale Dienst voor In- en Uitvoer, CDIU), ເຊິ່ງເປັນສ່ວນໜຶ່ງຂອງພາສີ, ໂດຍອີງໃສ່ນະໂຍບາຍທີ່ກຳນົດໂດຍກະຊວງການຕ່າງປະເທດ. ບັນຊີລາຍຊື່ການຄວບຄຸມແມ່ນດ້ານວິຊາການ ແລະ ກວມເອົາຫຼາຍກວ່າອາວຸດ. ການປະມວນຜົນທີ່ມີປະສິດທິພາບສູງ, ເຊັນເຊີ ແລະ ເລເຊີບາງຊະນິດ, ເຄື່ອງມືເຄື່ອງຈັກ, ຊອບແວການເຂົ້າລະຫັດ ແລະ ອຸປະກອນຜະລິດເຄິ່ງຕົວນຳທັງໝົດປາກົດຢູ່ໃນນັ້ນ.

ກົດລະບຽບໃດທີ່ເຮັດໃຫ້ທຸລະກິດແປກໃຈຫຼາຍທີ່ສຸດ?

ສິ່ງທຳອິດແມ່ນທັງໝົດ. ແມ່ນແຕ່ສິນຄ້າທີ່ບໍ່ຢູ່ໃນບັນຊີຄວບຄຸມກໍຕ້ອງໄດ້ຮັບອະນຸຍາດ ຖ້າເຈົ້າໜ້າທີ່ໄດ້ບອກທ່ານ ຫຼື ທ່ານຮູ້ຢູ່ແລ້ວວ່າມັນເປັນ ຫຼື ອາດຈະມີຈຸດປະສົງເພື່ອການນຳໃຊ້ທາງທະຫານ ຫຼື ໂຄງການອາວຸດທຳລາຍລ້າງສູງ. ຄວາມຮັບຮູ້ຖືກຕັດສິນໂດຍສິ່ງທີ່ຜູ້ສົ່ງອອກທີ່ພາກພຽນຈະສະຫຼຸບໄດ້ຈາກສະຖານະການຕ່າງໆ.

ອັນທີສອງແມ່ນວ່າ ມາດຕະການລົງໂທດສະເພາະຂອງປະເທດໄດ້ເພີ່ມການຫ້າມສົ່ງອອກຂອງຕົນເອງໃສ່ໃນບັນຊີລາຍຊື່ການນຳໃຊ້ສອງຢ່າງ. ນັ້ນແມ່ນວິທີທີ່ສິນຄ້າອຸດສາຫະກຳທຳມະດາ, ພາຫະນະ, ສານເຄມີ ແລະ ສິນຄ້າຟຸ່ມເຟືອຍຖືກຫ້າມສຳລັບຣັດເຊຍ. ສຳລັບກຸ່ມສິນຄ້າທີ່ລະອຽດອ່ອນທີ່ໄດ້ກຳນົດໄວ້, ກົດລະບຽບຂອງ EU ຍັງຮຽກຮ້ອງໃຫ້ຜູ້ສົ່ງອອກລວມເອົາສັນຍາຫ້າມສົ່ງອອກຄືນໄປຍັງຣັດເຊຍໃນສັນຍາການຂາຍຂອງເຂົາເຈົ້າ, ໂດຍມີການແກ້ໄຂຖ້າຜູ້ຊື້ລະເມີດສັນຍາ.

ການຫ້າມຫຼີກລ່ຽງໝາຍຄວາມວ່າແນວໃດສຳລັບທ່ານ?

ທ່ານອາດຈະບໍ່ໄດ້ເຂົ້າຮ່ວມກິດຈະກຳທີ່ມີຈຸດປະສົງ ຫຼື ຜົນກະທົບເພື່ອຫຼີກລ່ຽງມາດຕະການຈຳກັດໂດຍຮູ້ຕົວ ແລະ ເຈດຕະນາ. ຄວາມສົນໃຈໃນການບັງຄັບໃຊ້ກົດໝາຍສ່ວນໃຫຍ່ໃນປັດຈຸບັນແມ່ນສຸມໃສ່ການປ່ຽນເສັ້ນທາງຜ່ານປະເທດທີສາມ.

ສັນຍານເຕືອນໄພແມ່ນສອດຄ່ອງ ແລະ ຄຸ້ມຄ່າທີ່ຈະຝຶກອົບຮົມພະນັກງານຂອງທ່ານໃຫ້ຮັບຮູ້:

• ຕົວກາງໃໝ່ປະກົດຕົວໃນຕະຫຼາດທີ່ບໍ່ມີປະຫວັດການຊື້ຜະລິດຕະພັນ;
• ຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍທີ່ຖືກປະກາດວ່າດຳເນີນທຸລະກິດທີ່ບໍ່ຕ້ອງການສິນຄ້າຢ່າງມີເຫດຜົນ;
• ປະລິມານການສັ່ງຊື້ເພີ່ມຂຶ້ນໂດຍບໍ່ມີຄໍາອະທິບາຍ;
• ການຈ່າຍເງິນມາຈາກເຂດອຳນາດທີ່ບໍ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບຜູ້ຊື້;
• ລູກຄ້າປະຕິເສດທີ່ຈະເຊັນໃບລາຍງານຂອງຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍ, ປະຕິເສດການຢ້ຽມຢາມສະຖານທີ່, ຫຼື ບໍ່ສົນໃຈລາຄາ, ລາຍລະອຽດ ຫຼື ການສະໜັບສະໜູນຫຼັງການຂາຍຢ່າງຜິດປົກກະຕິ.

ການບໍລິການສາມາດລະເມີດມາດຕະການລົງໂທດໄດ້ບໍ?

ແມ່ນແລ້ວ. ມາດຕະການຂອງ EU ຫ້າມການບໍລິການຫຼາຍຢ່າງໃຫ້ແກ່ໜ່ວຍງານທີ່ສ້າງຕັ້ງຂຶ້ນໃນຣັດເຊຍ, ດັ່ງນັ້ນທ່ານສາມາດລະເມີດມາດຕະການລົງໂທດໂດຍບໍ່ຕ້ອງຂົນສົ່ງຫຍັງເລີຍ.

ການບໍລິການທີ່ຖືກຫ້າມລວມມີການບັນຊີ, ການກວດສອບ, ການໃຫ້ຄຳປຶກສາດ້ານທຸລະກິດ ແລະ ການຄຸ້ມຄອງ, ການພົວພັນສາທາລະນະ, ການໃຫ້ຄຳປຶກສາດ້ານໄອທີ ແລະ ການບໍລິການໃຫ້ຄຳປຶກສາດ້ານກົດໝາຍບາງຢ່າງ, ໂດຍຂຶ້ນກັບຂໍ້ຍົກເວັ້ນທີ່ໄດ້ກຳນົດໄວ້. ດັ່ງນັ້ນ, ບໍລິສັດທີ່ປຶກສາ ຫຼື ຜູ້ສະໜອງຊອບແວຂອງໂຮນລັງສາມາດລະເມີດມາດຕະການລົງໂທດໂດຍບໍ່ຕ້ອງຂົນສົ່ງສິນຄ້າທາງກາຍະພາບ. ເກັບຮັກສາຖະແຫຼງການ, ໃບອະນຸຍາດ, ເອກະສານການຂົນສົ່ງ ແລະ ຈົດໝາຍຕິດຕໍ່ຂອງຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍໄວ້ເປັນໄລຍະເວລາການເກັບຮັກສາທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ. ໃຫ້ແນ່ໃຈວ່າໄຟລ໌ອະທິບາຍບໍ່ພຽງແຕ່ສິ່ງທີ່ໄດ້ຕັດສິນໃຈເທົ່ານັ້ນ, ແຕ່ຍັງອະທິບາຍວ່າເປັນຫຍັງ.

ໃຜເປັນຜູ້ບັງຄັບໃຊ້ມາດຕະການລົງໂທດໃນປະເທດເນເທີແລນ?

ຫຼາຍອົງການໃນເວລາດຽວກັນ: ພາສີ, FIOD ກັບ Functioneel Parket, ຜູ້ຄວບຄຸມດ້ານການເງິນ ແລະ ກະຊວງຕ່າງໆ.

ພາສີກວດສອບສິນຄ້າຢູ່ຊາຍແດນ ແລະ ເກັບຮັກສາສິນຄ້າທີ່ເຮັດໃຫ້ເກີດຄຳຖາມ. FIOD ສືບສວນການກະທຳຜິດທີ່ໜ້າສົງໄສ ແລະ ເຮັດວຽກຮ່ວມກັບ Functioneel Parket, ເຊິ່ງເປັນຜູ້ຕັດສິນໃຈດຳເນີນຄະດີ. DNB ແລະ AFM ຊີ້ນຳສະຖາບັນການເງິນ ແລະ ສາມາດບັງຄັບໃຊ້ມາດຕະການທາງບໍລິຫານຕໍ່ສະຖາບັນການເງິນເຫຼົ່ານັ້ນ. ກະຊວງການຕ່າງປະເທດປະສານງານນະໂຍບາຍການລົງໂທດ, ໃນຂະນະທີ່ກະຊວງທີ່ມີສິດອຳນາດຈັດການກັບການອາຍັດ ແລະ ການຍົກເວັ້ນພາສີໃນພື້ນທີ່ຂອງຕົນເອງ.

ການລົງໂທດສຳລັບການລະເມີດແມ່ນຫຍັງ?

ການລະເມີດໂດຍເຈດຕະນາແມ່ນອາຊະຍາກຳພາຍໃຕ້ກົດໝາຍວ່າດ້ວຍຊັບສິນຂອງລັດ (WED). ມັນສາມາດນຳໄປສູ່ການຖືກຈຳຄຸກ, ປັບໃໝຢ່າງໜັກ, ການຍຶດຊັບສິນ ແລະ ມາດຕະການຕໍ່ທຸລະກິດເອງ.

The fines are set by penalty category under article 23 of the Criminal Code. On top of that come confiscation of the advantage obtained and additional measures, such as placing the business under administration or ordering its total or partial closure. Sanctions breaches are prosecuted as serious economic crime, not as an administrative slip.

ຜູ້ອຳນວຍການ ແລະ ພະນັກງານສາມາດຮັບຜິດຊອບສ່ວນຕົວໄດ້ບໍ?

ແມ່ນແລ້ວ. ພາຍໃຕ້ມາດຕາ 51 ຂອງປະມວນກົດໝາຍອາຍາຂອງໂຮນລັງ, ການກະທຳຜິດທີ່ກະທຳໂດຍບໍລິສັດສາມາດຖືກກ່າວຫາຕໍ່ຜູ້ທີ່ສັ່ງການ ຫຼື ຊີ້ນຳການກະທຳດັ່ງກ່າວ.

ຜູ້ອຳນວຍການຜູ້ທີ່ປະຕິເສດການຄັດຄ້ານການປະຕິບັດຕາມອາດຈະຖືກດຳເນີນຄະດີສ່ວນຕົວ. ຜູ້ຈັດການຝ່າຍຂາຍທີ່ຍອມຮັບຄຳຖະແຫຼງຂອງຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍທີ່ບໍ່ໜ້າເຊື່ອຖື ຫຼື ເຈົ້າໜ້າທີ່ການເງິນທີ່ດຳເນີນການຈ່າຍເງິນຫຼັງຈາກມີການລາຍງານເຫດການດັ່ງກ່າວອາດຈະຖືກດຳເນີນຄະດີ. ການເປີດເຜີຍໂດຍສະໝັກໃຈ, ການແກ້ໄຂຢ່າງວ່ອງໄວ ແລະ ການຮ່ວມມືແມ່ນຖືກພິຈາລະນາໂດຍໜ່ວຍງານດຳເນີນຄະດີ. ເສັ້ນທາງການຕັດສິນໃຈທີ່ມີເອກະສານແມ່ນສິ່ງທີ່ເຮັດໃຫ້ການເປີດເຜີຍດັ່ງກ່າວໜ້າເຊື່ອຖືໄດ້.

ຜົນສະທ້ອນທາງການຄ້າແມ່ນຫຍັງ?

ພວກມັນມັກຈະມາຮອດໄວກ່ວາທາງກົດໝາຍ. ທະນາຄານ, ບໍລິສັດປະກັນໄພ, ຜູ້ໃຫ້ບໍລິການ ແລະ ລູກຄ້າມັກຈະມີປະຕິກິລິຍາທັນທີທີ່ມີອາການທຳອິດຂອງການຖືກເປີດເຜີຍ.

ທະນາຄານຢຸດຕິສາຍພົວພັນ, ບໍລິສັດປະກັນໄພຖອນການຄຸ້ມຄອງ, ຜູ້ໃຫ້ບໍລິການປະຕິເສດການຈອງ ແລະ ລູກຄ້າຮຽກຮ້ອງໃຫ້ມີການຮັບປະກັນການລົງໂທດກ່ອນທີ່ພວກເຂົາຈະເຮັດສັນຍາ. ກົດລະບຽບຂອງ EU ຍັງຫ້າມບັນດາຝ່າຍທີ່ລະບຸໄວ້ຈາກການນຳເອົາການຮຽກຮ້ອງທີ່ກ່ຽວຂ້ອງກັບສັນຍາທີ່ໄດ້ຮັບຜົນກະທົບຈາກການລົງໂທດ. ດັ່ງນັ້ນ, ຄູ່ສັນຍາຈຶ່ງບໍ່ສາມາດຟ້ອງຮ້ອງທ່ານສຳລັບການປະຕິບັດທີ່ທ່ານໄດ້ປະຕິເສດຢ່າງຖືກຕ້ອງຕາມກົດໝາຍ. ຢ່າງໃດກໍຕາມ, ການປົກປ້ອງດັ່ງກ່າວແມ່ນຂຶ້ນກັບວ່າການປະຕິເສດພາສີນັ້ນຖືກຕ້ອງຕາມກົດໝາຍໃນຕອນທຳອິດ.

ເຈົ້າຄວນປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບທີ່ເຂັ້ມງວດທີ່ສຸດ, ລວມທັງມາດຕະການລົງໂທດຂອງສະຫະລັດບໍ?

ບໍ່ແມ່ນ. ສຳລັບມາດຕະການບາງຢ່າງຂອງສະຫະລັດກ່ຽວກັບອີຣ່ານ ແລະ ຄິວບາ, ກົດໝາຍຂອງສະຫະພາບເອີຣົບຫ້າມທ່ານບໍ່ໃຫ້ປະຕິບັດຕາມ. ຄວາມຂັດແຍ້ງລະຫວ່າງລະບອບການປົກຄອງຕ້ອງການຄຳແນະນຳຮ່ວມກັນກ່ຽວກັບທັງສອງຢ່າງ.

ມາດຕະການລົງໂທດຂັ້ນຕົ້ນຂອງສະຫະລັດຈະຜູກມັດທ່ານເມື່ອທຸລະກຳໃດໜຶ່ງມີຜົນກະທົບຕໍ່ບຸກຄົນ, ສິນຄ້າ ຫຼື ເຕັກໂນໂລຊີທີ່ມາຈາກສະຫະລັດ, ຫຼື ລະບົບການເງິນຂອງສະຫະລັດ. ການຊຳລະດ້ວຍເງິນໂດລາສະຫະລັດອາດຈະພຽງພໍ. ມາດຕະການລົງໂທດຂັ້ນສອງຂອງສະຫະລັດສາມາດລົງໂທດບໍລິສັດທີ່ບໍ່ແມ່ນຂອງສະຫະລັດສຳລັບການປະພຶດທີ່ຢູ່ນອກເຂດອຳນາດຂອງສະຫະລັດ. ແຕ່ສຳລັບມາດຕະການທີ່ກຳນົດໄວ້ຂອງສະຫະລັດກ່ຽວກັບອີຣ່ານ ແລະ ຄິວບາ, ກົດລະບຽບການສະກັດກັ້ນຂອງ EU ຫ້າມບໍ່ໃຫ້ຜູ້ປະກອບການຂອງ EU ປະຕິບັດຕາມມາດຕະການເຫຼົ່ານັ້ນ ແລະ ບໍ່ໃຫ້ຄຳຕັດສິນຂອງຕ່າງປະເທດໂດຍອີງໃສ່ມາດຕະການເຫຼົ່ານັ້ນມີຜົນ, ເວັ້ນເສຍແຕ່ວ່າຄະນະກຳມະການເອີຣົບອະນຸຍາດໃຫ້ປະຕິບັດຕາມ. ບໍລິສັດໂຮນລັງທີ່ປະເຊີນກັບຄວາມຂັດແຍ້ງດັ່ງກ່າວຕ້ອງການຄຳແນະນຳກ່ຽວກັບລະບອບທັງສອງຮ່ວມກັນ, ບໍ່ແມ່ນນະໂຍບາຍທີ່ຄົບຖ້ວນໃນການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບໃດກໍ່ຕາມທີ່ເຂັ້ມງວດກວ່າ. ທະນາຍຄວາມດ້ານການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບ ຂອງພວກເຮົາ ໃຫ້ຄຳແນະນຳກ່ຽວກັບການລວມກັນຂອງກົດລະບຽບຂອງ EU, ໂຮນລັງ ແລະ ສະຫະລັດ.

ທ່ານຈະສ້າງໂຄງການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບທີ່ຍືນຍົງໄດ້ແນວໃດ?

ເລີ່ມຕົ້ນດ້ວຍການປະເມີນຄວາມສ່ຽງເປັນລາຍລັກອັກສອນ ແລະ ສ້າງການຄວບຄຸມທີ່ມີສັດສ່ວນ ແລະ ບັນທຶກໄວ້. ເຈົ້າໜ້າທີ່ບໍ່ໄດ້ຄາດຫວັງວ່າຈະມີໜ້າທີ່ລະດັບທະນາຄານຈາກ SME, ແຕ່ພວກເຂົາຄາດຫວັງວ່າເອກະສານຈະສະແດງໃຫ້ເຫັນເຫດຜົນຂອງທ່ານ.

ການປະເມີນຄວາມສ່ຽງຄວນວາງແຜນຄວາມສ່ຽງຂອງທ່ານຢ່າງຊື່ສັດ. ປະເທດໃດແດ່ທີ່ສິນຄ້າ ແລະ ເງິນສຳຜັດກັນ? ໝວດໝູ່ຜະລິດຕະພັນໃດທີ່ສາມາດໃຊ້ສອງຢ່າງໄດ້? ຄູ່ຮ່ວມງານໃດທີ່ຢູ່ເບື້ອງຫຼັງໂຄງສ້າງທີ່ບໍ່ໂປ່ງໃສ? ສະກຸນເງິນ ແລະ ທະນາຄານຕົວແທນໃດທີ່ຖືກນໍາໃຊ້, ແລະ ເສັ້ນທາງການຂົນສົ່ງໃດທີ່ຜ່ານເຂດອໍານາດການປົກຄອງທີ່ມີຊື່ສຽງສໍາລັບການສົ່ງອອກຄືນ?

ການຄວບຄຸມໃດແດ່ທີ່ຕິດຕາມມາຈາກການປະເມີນຜົນ?

ການກວດສອບຕ້ອງກວມເອົາພາກສ່ວນທີ່ລະບຸໄວ້ໃນການປະເມີນຄວາມສ່ຽງ ແລະ ປະຕິບັດຕາມຈັງຫວະທີ່ໄດ້ກຳນົດໄວ້ຂ້າງເທິງ. ມັນຕ້ອງການຂັ້ນຕອນການກວດສອບທີ່ມີເອກະສານ ແລະ ບຸກຄົນທີ່ມີຊື່ຢູ່ໃນລະດັບຄະນະກຳມະການ ເຊິ່ງເປັນເຈົ້າຂອງການຕັດສິນໃຈ.

ສັນຍາຕ້ອງການຂໍ້ກຳນົດການລົງໂທດທີ່ເຮັດວຽກໄດ້ຈິງ:

• ການຮັບປະກັນວ່າທັງຄູ່ສັນຍາ ແລະ ເຈົ້າຂອງມັນບໍ່ໄດ້ລະບຸໄວ້ໃນລາຍຊື່;
• ໜ້າທີ່ຢ່າງຕໍ່ເນື່ອງໃນການເປີດເຜີຍການປ່ຽນແປງໃນການເປັນເຈົ້າຂອງ ແລະ ການຄວບຄຸມ;
• ວິສາຫະກິດທີ່ໃຊ້ແລ້ວສົ່ງຄືນ ແລະ ສົ່ງອອກ;
• ການກວດສອບ ແລະ ສິດໃນການຮັບຂໍ້ມູນຂ່າວສານ;
• ສິດໃນການໂຈະ ແລະ ຍົກເລີກທັນທີ, ໂດຍບໍ່ມີຄວາມຮັບຜິດຊອບ, ຖ້າມີການກໍານົດເກີດຂຶ້ນ.

ຂໍ້ກຳນົດທີ່ພຽງແຕ່ກ່າວວ່າບັນດາຝ່າຍຈະປະຕິບັດຕາມກົດໝາຍທີ່ກ່ຽວຂ້ອງນັ້ນບໍ່ໄດ້ບັນລຸຜົນຫຍັງເລີຍ.

ໃຜຄວນໄດ້ຮັບການຝຶກອົບຮົມ?

ຜູ້ທີ່ເຫັນສັນຍານເຕືອນໄພກ່ອນ: ຝ່າຍຂາຍ, ຝ່າຍຂົນສົ່ງ, ການຈັດຊື້ ແລະ ການເງິນ, ບໍ່ພຽງແຕ່ພະແນກກົດໝາຍເທົ່ານັ້ນ. ຮັກສາການຝຶກອົບຮົມໃຫ້ຊັດເຈນ. ສະແດງໃຫ້ເຫັນວ່າຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍທີ່ບໍ່ໜ້າເຊື່ອມີລັກສະນະແນວໃດ, ເປັນຫຍັງການປ່ຽນແປງທີ່ຢູ່ຈັດສົ່ງຈຶ່ງມີຄວາມສຳຄັນ, ສິ່ງທີ່ຄວນເຮັດກັບຄຳແນະນຳການຈ່າຍເງິນຈາກປະເທດທີ່ບໍ່ຄາດຄິດ, ແລະໃຜທີ່ຈະໂທຫາ. ເພີ່ມເສັ້ນທາງການຍົກລະດັບພາຍໃນທີ່ບໍ່ຜ່ານບຸກຄົນທີ່ຂໍ້ຕົກລົງຂອງພວກເຂົາຕົກຢູ່ໃນຄວາມສ່ຽງ. ຮັກສາບັນທຶກວ່າໃຜໄດ້ຮັບການຝຶກອົບຮົມ ແລະ ເວລາໃດ.

ເຈົ້າຈະພິສູດໄດ້ແນວໃດວ່າໂຄງການຂອງເຈົ້າໃຊ້ໄດ້ຜົນ?

ຮັກສາຫຼັກຖານໄວ້. ໂຄງການປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຈະຖືກຕັດສິນຫຼັງຈາກຂໍ້ເທັດຈິງ, ຢູ່ໃນເອກະສານ. ບັນທຶກການກວດສອບ, ການກວດສອບທີ່ໄດ້ຮັບອະນຸຍາດພ້ອມດ້ວຍເຫດຜົນ, ຕາຕະລາງຄວາມເປັນເຈົ້າຂອງພ້ອມດ້ວຍວັນທີຢັ້ງຢືນ, ໃບອະນຸຍາດ, ຄຳຖະແຫຼງຂອງຜູ້ໃຊ້ສຸດທ້າຍ ແລະ ບົດບັນທຶກການປະຊຸມຄະນະກຳມະການທີ່ບັນທຶກການຕັດສິນໃຈແມ່ນສິ່ງທີ່ປ່ຽນຄວາມຜິດພາດທີ່ບໍລິສຸດໃຈໃຫ້ກາຍເປັນຄວາມຜິດພາດທີ່ສາມາດປ້ອງກັນໄດ້. ທົດສອບລະບົບເປັນໄລຍະ, ຕົວຢ່າງເຊັ່ນ ດ້ວຍການກວດສອບພາຍໃນຂະໜາດນ້ອຍ ຫຼື ຕົວຢ່າງການເຮັດທຸລະກຳທີ່ຕິດຕາມມາຕັ້ງແຕ່ຕົ້ນຈົນຈົບ. ບັນທຶກສິ່ງທີ່ທ່ານພົບ ແລະ ສິ່ງທີ່ທ່ານປ່ຽນແປງ.

What can we do for you with sanctions compliance?

ຂອງ​ພວກ​ເຮົາ ທະນາຍຄວາມດ້ານການປະຕິບັດຕາມ advise businesses on EU, Dutch and US sanctions rules:

• We trace the ownership and control of a counterparty and assess whether the 50 percent or control test is met.
• We draft your sanctions risk assessment, screening procedure and hit procedure.
• We draft sanctions clauses: warranties, re-export undertakings and suspension and termination rights.
• We advise on freezing, the report to the competent authority and requests for a derogation or licence.
• We check whether goods or services need a dual-use export licence from the CDIU.
• We assist directors and the company during a FIOD investigation or prosecution under the WED.

Summary

• ກົດລະບຽບການລົງໂທດຂອງສະຫະພາບເອີຣົບມີຜົນບັງຄັບໃຊ້ໂດຍກົງຕໍ່ທຸກໆທຸລະກິດໃນປະເທດເນເທີແລນ; ການລະເມີດແມ່ນການກະທຳຜິດທາງເສດຖະກິດພາຍໃຕ້ WED, ແລະການລະເມີດໂດຍເຈດຕະນາແມ່ນການກະທຳຜິດທາງອາຍາ.
• ບໍລິສັດທີ່ບໍ່ໄດ້ຈົດທະບຽນຈະຖືກຈັບໄດ້ ຖ້າບັນດາບໍລິສັດທີ່ຈົດທະບຽນເປັນເຈົ້າຂອງ 50 ເປີເຊັນ ຫຼື ຫຼາຍກວ່ານັ້ນ, ນັບລວມກັນ, ຫຼື ຖ້າບັນດາບໍລິສັດທີ່ຈົດທະບຽນຄວບຄຸມມັນ.
• ກວດສອບທຸກພາກສ່ວນໃນລະບົບຕ່ອງໂສ້, ໃນເວລາແນະນຳລູກຄ້າ, ກ່ອນການເຮັດທຸລະກຳວັດສະດຸແຕ່ລະຄັ້ງ ແລະ ຫຼັງຈາກການອັບເດດລາຍຊື່ແຕ່ລະຄັ້ງ, ແລະ ບັນທຶກການກວດສອບແຕ່ລະຄັ້ງ.
• ເມື່ອມີການຢືນຢັນການຈັບຄູ່ແລ້ວ, ໃຫ້ອາຍັດທັນທີ ແລະ ລາຍງານ; ມີພຽງໜ່ວຍງານທີ່ມີສິດອຳນາດເທົ່ານັ້ນທີ່ສາມາດປ່ອຍຊັບສິນທີ່ຖືກອາຍັດໄດ້.
• Export controls, service bans and the circumvention ban apply alongside the lists; directors and staff can be prosecuted personally (article 51 of the Criminal Code).

ຄໍາ​ຖາມ​ທີ່​ຖືກ​ຖາມ​ເລື້ອຍໆ